Übersehener Fehler bei Goldman Sachs führt zu hoher CTFC-Strafe

Die Goldman Sachs Group hat zugestimmt, 3 Millionen US-Dollar zu zahlen, um Vorwürfe der US-amerikanischen Commodity Futures Trading Commission (CFTC) beizulegen, dass ihre internen Kontrollen versagt haben, um einen potenziell störenden Terminhandel zu verhindern, und dass das Unternehmen die Probleme nicht angemessen gegenüber der Behörde offengelegt hat. Die CFTC wies auf Mängel in der Überwachung einer bedeutenden Position eines Kunden in einem Öl-Futures-Vertrag Ende Dezember 2017 durch Goldman hin. Sie stellten fest, dass eine der automatisierten internen Kontrollen von Goldman fehlerhaft war und die Transaktion nicht wie vorgesehen ausgesetzt hat.

Goldman Sachs einigt sich mit der CFTC

Das Post-Trade-Surveillance-system von Goldman Sachs verzeichnete einen Fehler, der verhinderte, dass potenziell störende Trades ordnungsgemäß gekennzeichnet wurden. Später, als die Durchsetzungsabteilung der Behörde fragte, wie das Unternehmen mit den Aufträgen des Kunden umgegangen war, ließ Goldman wichtige Informationen über die Probleme weg, wie der Regulierer erklärte.

Ian McGinley, der die Durchsetzungsabteilung leitet, betonte das Engagement der CFTC dafür, sicherzustellen, dass registrierte Unternehmen ihre Aufsichtspflichten zur Erkennung und Verhinderung störender Handelsaktivitäten einhalten und damit die Integrität der Terminmärkte wahren. Im Rahmen der Einigung erkannte Goldman weder die Vorwürfe an noch leugnete er sie.

Zusätzlich zur Einigung mit der CFTC hat Goldman kürzlich zugestimmt, 6 Millionen US-Dollar in einer separaten Einigung mit der Securities and Exchange Commission zu zahlen, weil er der Regulierungsbehörde unvollständige Handelsdaten bereitgestellt hatte.

Die CTFC wies auch die Bank of America und JPMorgan an, jeweils 8 Millionen bzw. 30 Millionen US-Dollar zu zahlen, um Anklagen wegen Versäumnissen bei der Swap-Meldung und anderer Verstöße beizulegen. JPMorgan wurde für Verstöße bei der Swap-Meldung bestraft, während die Bank of America Strafen wegen unzureichender Aufsicht über die Swap-Meldung und Nichteinhaltung der Meldepflichten erhielt. Die Kommission erkannte die erhebliche Zusammenarbeit aller drei Banken an, was zu reduzierten zivilrechtlichen Geldstrafen führte.

Ehemaliger Goldman Sachs- und Blackstone-Mitarbeiter angeklagt

Bundesstaatsanwälte haben einen ehemaligen Mitarbeiter der Goldman Sachs Group Inc. und der Blackstone Inc. wegen Wertpapierbetrugs angeklagt und behaupten, er habe Freunden Insiderinformationen über mindestens sechs Geschäfte weitergegeben. Anthony Viggiano, 26, wird beschuldigt, seine Freunde Stephen Forlano und Christopher Salamone über Geschäfte informiert zu haben, von denen er während seiner Arbeit bei seinen Arbeitgebern erfahren hat.

Damian Williams, der Bundesstaatsanwalt für den Southern District of New York, erklärte, Viggiano habe das Vertrauen seiner Arbeitgeber verraten, indem er seine Freunde informiert habe, und betonte die Entschlossenheit, diejenigen zu verfolgen, die versuchen, das System zu betrügen.

Dieser Vorfall ist die neueste Episode in einer Reihe von Vorfällen mit Goldman-Sachs-Mitarbeitern in den letzten Jahren. Letztes Jahr wurde ein Goldman-Banker beschuldigt, Aktien-Tipps mit einem Bekannten geteilt zu haben. Davor gab es drei Fälle von Insiderhandel, an denen Goldman-Mitarbeiter innerhalb von 18 Monaten bis Oktober 2019 beteiligt waren.

Laut der Anklageschrift arbeitete Viggiano in der Asset- und Wealth-Management-Sparte einer großen Investmentbank, was quellenkundige Personen mit dem Fall gegenüber als Goldman Sachs bestätigten. Er hatte zuvor seine Position bei Blackstone niedergelegt, nachdem das Unternehmen festgestellt hatte, dass er ohne vorherige Freigabe gehandelt hatte.

Ein Sprecher von Blackstone, Matt Anderson, betonte die eindeutige Haltung des Unternehmens gegen das behauptete Verhalten und erklärte, dass umfangreiche Compliance- und Schulungsverfahren vorhanden seien. Er wies weiter darauf hin, dass die betroffene Person ein Junior-Analyst in einer nicht-investmentbezogenen Finanzrolle war, weniger als sieben Monate beschäftigt war und das Unternehmen vor zwei Jahren verlassen hat.

Die SEC-Beschwerde behauptet, Viggiano habe Tipps zu bevorstehenden Geschäften mit Unternehmen wie American International Group Inc., Harmony Biosciences Holdings Inc. und CDK Global Inc. weitergegeben. Forlano und Salamone werden beschuldigt, auf der Grundlage dieser Tipps gehandelt zu haben, was zu Gewinnen in Höhe von Hunderttausenden von Dollar führte.

Kürzlich hat die CTFC auch die Plattform Mosaic Exchange Limited und deren Eigentümer beschuldigt, ein betrügerisches digitales Asset-Commodity-Schema zu betreiben. Dieses Schema soll irreführende Behauptungen über die Vermögenswerte der Plattform und ihre profitable Erfolgsbilanz umfasst haben. Die CFTC erklärte, dass das Schema mindestens 17 Personen in den USA und anderen Ländern betroffen hat, die der Plattform Bitcoin und andere Mittel zu Handelszwecken zur Verfügung stellten, die dann zweckentfremdet wurden.

Die CFTC-Kommissarin Kristin Johnson beschrieb das Schema als Schwindel und ein virtuelles Kartenhaus und betonte, dass Mosaic unter falschen Voraussetzungen bezüglich seiner Handelsaktivitäten operierte.