L'erreur de surveillance de Goldman Sachs conduit à un énorme règlement avec la CTFC

Goldman Sachs Group a accepté de payer 3 millions de dollars pour régler les allégations de la Commission des transactions sur les produits dérivés aux États-Unis (CFTC) selon lesquelles ses contrôles internes ont échoué à empêcher un trade à terme potentiellement perturbateur et que la firme n'a pas divulgué adéquatement les problèmes à l'agence. La CFTC a souligné les lacunes dans la surveillance par Goldman d'une position significative d'un client dans un contrat à terme sur le pétrole fin décembre 2017. Ils ont noté qu'un des contrôles internes automatisés de Goldman a dysfonctionné et n'a pas correctement suspendu la transaction comme il aurait dû le faire.

Goldman Sachs se règle avec la CFTC

Le système de surveillance post-transaction de Goldman Sachs a connu une erreur qui l'a empêché de signaler correctement les trades potentiellement perturbateurs. Plus tard, lorsque l'unité d'application de la loi de l'agence a interrogé la firme sur la manière dont elle avait géré les ordres du client, Goldman a omis des informations cruciales concernant les problèmes, comme l'a déclaré le régulateur.

Ian McGinley, qui dirige l'unité d'application de la loi, a souligné l'engagement de la CFTC à garantir que les inscrits respectent leurs obligations de supervision pour détecter et prévenir le trading perturbateur, préservant ainsi l'intégrité des marchés à terme. Dans le cadre du règlement, Goldman n'a ni admis ni nié les allégations.

En plus du règlement avec la CFTC, Goldman a récemment accepté de payer 6 millions de dollars dans un règlement séparé avec la Securities and Exchange Commission pour avoir fourni des données de trading incomplètes au régulateur.

La CTFC a également ordonné à Bank of America et JPMorgan de payer respectivement 8 millions et 30 millions de dollars pour régler les accusations liées à des échecs de déclaration de swaps et d'autres violations. JPMorgan a été amendé pour des violations dans la déclaration de swaps, tandis que Bank of America a fait face à des pénalités pour une supervision inadéquate de la déclaration de swaps et une non-conformité aux obligations de déclaration. La commission a reconnu la coopération substantielle de ces trois banques, conduisant à des pénalités monétaires civiles réduites.

Ancien employé de Goldman Sachs et Blackstone accusé

Les procureurs fédéraux ont accusé un ancien employé de Goldman Sachs Group Inc. et Blackstone Inc. de fraude aux valeurs mobilières, alléguant qu'il a fourni des informations privilégiées sur au moins six opérations à ses amis. Anthony Viggiano, 26 ans, est accusé d'avoir prévenu ses amis, Stephen Forlano et Christopher Salamone, au sujet d'opérations dont il a eu connaissance pendant qu'il travaillait pour ses employeurs.

Damian Williams, procureur des États-Unis pour le district sud de New York, a déclaré que Viggiano avait trahi la confiance de ses employeurs en prévenant ses amis, soulignant la détermination à poursuivre ceux qui tentent de tromper le système.

Cet incident est la dernière série impliquant des employés de Goldman Sachs ces dernières années. L'année dernière, un banquier de Goldman a été accusé d'avoir partagé des conseils boursiers avec une connaissance. Avant cela, il y a eu trois affaires d'insider trading impliquant des employés de Goldman au cours des 18 mois se terminant en octobre 2019.

Selon l'acte d'accusation, Viggiano travaillait dans la division de gestion d'actifs et de patrimoine d'une grande banque d'investissement, ce que des sources familières avec l'affaire ont confirmé être Goldman Sachs. Il avait précédemment démissionné d'un poste chez Blackstone après que la firme a découvert qu'il avait négocié sans obtenir de pré-approbation.

Un porte-parole de Blackstone, Matt Anderson, a souligné la position sans équivoque de l'entreprise contre le comportement allégué et a déclaré qu'ils disposent de procédures de conformité et de formation étendues. Il a en outre noté que la personne impliquée était un analyste junior dans un rôle de finance non-investissement, employé depuis moins de sept mois, et a quitté l'entreprise il y a deux ans.

La plainte de la SEC allègue que Viggiano a fourni des conseils sur des opérations à venir impliquant des entreprises telles que American International Group Inc., Harmony Biosciences Holdings Inc. et CDK Global Inc. Forlano et Salamone sont accusés d'avoir négocié sur la base de ces conseils, résultant en des profits de centaines de milliers de dollars.

Récemment, la CTFC a également accusé la plateforme Mosaic Exchange Limited et son propriétaire d'avoir exploité un schéma frauduleux de commodités numériques. Ce schéma impliquait prétendument des affirmations trompeuses concernant les actifs de la plateforme et ses performances lucratives. La CFTC a déclaré que le schéma avait affecté au moins 17 personnes aux États-Unis et dans d'autres pays qui ont fourni à la plateforme du bitcoin et d'autres fonds à des fins de trading, seuls les fonds ayant été détournés.

Le commissaire de la CFTC, Kristin Johnson, a décrit le schéma comme une supercherie et une maison de cartes virtuelle, soulignant que Mosaic opérait sous de faux prétextes concernant ses activités de trading.