골드만삭스의 감독 실수로 인한 거액의 CFTC 합의

골드만삭스 그룹은 내부 통제가 잠재적으로 파괴적인 선물 거래를 방지하지 못했으며, 회사가 해당 문제를 당국에 적절히 공개하지 않았다는 미국 상품선물거래위원회(CFTC)의 혐의를 해결하기 위해 300만 달러를 지불하기로 동의했습니다. CFTC는 2017년 12월 말 골드만의 석유 선물 계약에서 고객의 상당한 포지션 감시에 결함이 있음을 지적했습니다. 그들은 골드만의 자동화된 내부 통제 중 하나가 오작동하여 거래를 적절히 중단하지 않았다고 밝혔습니다.

골드만삭스, CFTC와 합의

Goldman Sachs의 사후 거래 감시 시스템에 오류가 발생하여 잠재적으로 혼란을 야기할 수 있는 거래를 적절하게 플래그 지정하지 못했습니다. 이후 규제 기관의 집행 부서가 해당 기업이 고객의 주문을 어떻게 처리했는지 질문했을 때, Goldman은 규제 기관의 진술에 따라 문제와 관련된 중요한 정보를 누락했습니다.

집행 부서를 이끄는 이안 맥긴리는 등록 기관이 파괴적 거래를 탐지하고 방지하기 위한 감독 의무를 준수하도록 보장하는 데 대한 CFTC의 의지를 강조하며, 이를 통해 선물 시장의 무결성을 유지한다고 밝혔습니다. 합의의 일환으로 골드만삭스는 혐의를 인정하거나 부인하지 않았습니다.

CFTC 합의 외에도 골드만은 최근 증권거래위원회(SEC)와 별도의 합의에 따라 규제 기관에 불완전한 거래 데이터를 제공한 것에 대해 600만 달러를 지불하기로 동의했습니다.

CFTC는 또한 뱅크오브아메리카와 JP모건에 각각 800만 달러와 3,000만 달러를 지불하도록 지시하여 스왑 보고 실패 및 기타 위반과 관련된 혐의를 해결했습니다. JP모건은 스왑 보고 위반으로 벌금을 부과받았으며, 뱅크오브아메리카는 스왑 보고에 대한 부적절한 감독 및 보고 의무 불이행으로 처벌을 받았습니다. 위원회는 세 은행 모두로부터 상당한 협력을 인정하여 민사 금전적 벌금을 감경했습니다.

전 골드만삭스 및 블랙스톤 직원 기소

연방 검사들은 골드만삭스 그룹 Inc.와 블랙스톤 Inc.의 전 직원을 증권 사기로 기소했으며, 그가 적어도 6건의 거래에 대한 내부 정보를 친구들에게 제공했다고 주장했습니다. 26세의 앤서니 비기아노는 고용주에서 일하면서 알게 된 거래에 대해 친구인 스티븐 포라노와 크리스토퍼 살라모네에게 팁을 준 혐의로 기소되었습니다.

뉴욕 남부 연방검찰관인 데미안 윌리엄스는 비기아노가 친구들에게 팁을 줌으로써 고용주의 신뢰를 배신했다고 stating하며, 시스템을 속이려는 자들을 기소하려는 의지를 강조했습니다.

이 사건은 최근 몇 년간 골드만삭스 직원들과 관련된 일련의 사건 중 최신 사례입니다. 작년에는 골드만 뱅커가 지인에게 주식 팁을 공유한 혐의로 기소되었습니다. 그 이전에는 2019년 10월까지 18개월 동안 골드만 직원들과 관련된 3건의 내부자 거래 사건이 있었습니다.

기소장에 따르면, 비기아노는 골드만삭스임이 확인된 주요 투자은행의 자산 및 웰스 매니지먼트 부서에서 근무했습니다. 그는 이전에 블랙스톤에서 사전 승인 없이 거래하고 있다는 사실이 발견된 후 직위를 사임했습니다.

블랙스톤의 대변인인 맷 앤더슨은 alleged된 행동에 대한 회사의 명확한 입장을 강조하며, 광범위한 준수 및 교육 절차가 마련되어 있다고 밝혔습니다. 그는 또한 관련자가 비투자 금융 직책의 주니어 애널리스트였으며, 7개월 미만 고용되었고 2년 전에 퇴사했다고 덧붙였습니다.

SEC의 고발장에 따르면, 비기아노는 아메리칸 인터내셔널 그룹 Inc., 하모니 바이오사이언시스 홀딩스 Inc., CDK 글로벌 Inc. 등의 회사를 포함한 다가오는 거래에 대한 팁을 제공했습니다. 포라노와 살라모네는 이러한 팁을 통해 거래하여 수십만 달러의 수익을 올린 혐의로 기소되었습니다.

최근 CFTC는 또한 모자익 익스체인지 리미티드 플랫폼과 그 소유자가 사기성 디지털 자산 상품_scheme를 운영했다고 주장했습니다. 이 scheme는 플랫폼의 자산과 수익성 있는 실적에 대해 기만적인 주장을 포함했던 것으로 alleged됩니다. CFTC는 이 scheme이 비트코인과 기타 자금을 거래 목적으로 플랫폼에 제공한 후 자금의 오용을 초래한 미국 및 기타 국가의 최소 17명의 개인에게 영향을 미쳤다고 밝혔습니다.

CFTC 위원인 크리스틴 존슨은 이 scheme을 가짜이자 가상 카드 하우스라고 묘사하며, 모자익이 거래 활동에 대해 거짓 주장 아래 운영되었다고 강조했습니다.