Falha de supervisão da Goldman Sachs leva a grande acordo com a CTFC
Falha de supervisão do Goldman Sachs resulta em acordo de 3 milhões de dólares com a CTFC
- A Goldman Sachs concordou em pagar US$ 3 milhões para resolver alegações feitas pela Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA (CFTC).
- Os controles internos da empresa falharam ao impedir uma operação de futuros potencialmente disruptiva, e a firma não divulgou adequadamente os problemas à agência.
- Recentemente, a Goldman Sachs também concordou em pagar US$ 6 milhões em um acordo separado com a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA.
O Grupo Goldman Sachs concordou em pagar $3 milhões para resolver alegações da Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) de que os seus controles internos falharam em impedir uma negociação de futuros potencialmente disruptiva e que a empresa não divulgou adequadamente os problemas à agência. A CFTC apontou deficiências na vigilância da Goldman sobre uma posição significativa de um cliente em um contrato de futuros de petróleo no final de dezembro de 2017. Eles notaram que um dos controles internos automatizados da Goldman falhou e não suspendeu adequadamente a transação como deveria.
Goldman Sachs faz acordo com a CFTC
O sistema de vigilância pós-negociação da Goldman Sachs experimentou um erro que impediu a correta sinalização de negociações potencialmente disruptivas. Mais tarde, quando a unidade de aplicação da lei da agência questionou como a empresa lidou com as ordens do cliente, a Goldman omitiu informações cruciais sobre os problemas, conforme declarado pelo regulador.
Ian McGinley, que lidera a unidade de aplicação da lei, enfatizou o compromisso da CFTC em garantir que os registrados cumpram as suas obrigações de supervisão para detectar e prevenir negociações disruptivas, mantendo assim a integridade dos mercados de futuros. Como parte do acordo, a Goldman não admitiu nem negou as alegações.
Além do acordo com a CFTC, a Goldman concordou recentemente em pagar $6 milhões num acordo separado com a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) por fornecer dados de negociação incompletos ao regulador.
A CTFC também ordenou que o Bank of America e o JPMorgan pagassem $8 milhões e $30 milhões, respectivamente, para resolver acusações relacionadas a falhas na relatoria de swaps e outras violações. O JPMorgan foi multado por violações na relatoria de swaps, enquanto o Bank of America enfrentou penalidades por supervisão inadequada da relatoria de swaps e não conformidade com as obrigações de relatoria. A comissão reconheceu a cooperação substancial de todos os três bancos, levando à redução das penalidades monetárias civis.
Ex-funcionário da Goldman Sachs e Blackstone acusado
Promotores federais acusaram um ex-funcionário da Goldman Sachs Group Inc. e da Blackstone Inc. de fraude de valores mobiliários, alegando que ele forneceu informações privilegiadas sobre pelo menos seis negócios aos seus amigos. Anthony Viggiano, de 26 anos, é acusado de dar dicas aos seus amigos, Stephen Forlano e Christopher Salamone, sobre negócios que ele aprendeu enquanto trabalhava para seus empregadores.
Damian Williams, Procurador dos EUA para o Distrito Sul de Nova York, afirmou que Viggiano traiu a confiança de seus empregadores ao dar dicas aos seus amigos, enfatizando a determinação de processar aqueles que tentam enganar o sistema.
Este incidente é a série mais recente envolvendo funcionários da Goldman Sachs nos últimos anos. No ano passado, um banqueiro da Goldman foi acusado de compartilhar dicas de ações com um conhecido. Antes disso, houve três casos de negociação com informação privilegiada envolvendo funcionários da Goldman em um período de 18 meses que terminou em outubro de 2019.
De acordo com a acusação, Viggiano trabalhava na divisão de gestão de ativos e patrimônio de um grande banco de investimento, que fontes familiarizadas com o caso confirmaram ser o Goldman Sachs. Ele havia renunciado anteriormente a um cargo na Blackstone após a empresa descobrir que ele estava operando sem obter a pré-aprovação necessária.
Um porta-voz da Blackstone, Matt Anderson, enfatizou a posição inequívoca da empresa contra o comportamento alegado e afirmou que existem procedimentos extensivos de conformidade e treinamento em vigor. Ele também observou que o indivíduo envolvido era um analista júnior em uma função de finanças não relacionadas a investimentos, empregado por menos de sete meses, e deixou a empresa dois anos atrás.
A queixa do SEC alega que Viggiano forneceu dicas sobre negociações futuras envolvendo empresas como American International Group Inc., Harmony Biosciences Holdings Inc. e CDK Global Inc. Forlano e Salamone são acusados de negociar com base nessas dicas, resultando em lucros de centenas de milhares de dólares.
Recentemente, a CTFC também acusou a plataforma Mosaic Exchange Limited e o seu proprietário de operar um esquema fraudulento de commodities de ativos digitais. Este esquema supostamente envolvia alegações enganosas sobre os ativos da plataforma e um histórico lucrativo. A CFTC afirmou que o esquema afetou pelo menos 17 indivíduos nos EUA e em outros países que forneceram à plataforma bitcoin e outros fundos para fins de negociação, apenas para os fundos serem desviados.
A comissária da CFTC, Kristin Johnson, descreveu o esquema como uma farsa e uma casa de cartas virtual, enfatizando que a Mosaic operava sob falsas premissas em relação às suas atividades de negociação.
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Yvonne Kiambi
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