Ошибка надзора Goldman Sachs приводит к огромному урегулированию с CTFC

Goldman Sachs Group согласилась выплатить 3 миллиона долларов для урегулирования обвинений Комиссии по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) о том, что ее внутренние контрольные механизмы не смогли предотвратить потенциально дестабилизирующую фьючерсную сделку и что фирма не раскрыла проблемы агентству в достаточной степени. CFTC указала на недостатки в надзоре Goldman за значительной позицией клиента в контракте на фьючерсы на нефть в конце декабря 2017 года. Они отметили, что один из автоматизированных внутренних контролей Goldman вышел из строя и не приостановил транзакцию должным образом.

Goldman Sachs урегулирует спор с CFTC

Система пост-торгового надзора Goldman Sachs столкнулась с ошибкой, которая помешала ей правильно маркировать потенциально дестабилизирующие сделки. Позже, когда подразделение по обеспечению соблюдения правил агентства спросило, как фирма обрабатывала заказы клиента, Goldman утаил важную информацию о проблемах, как stated регулятором.

Иэн Макгинли, возглавляющий подразделение по обеспечению соблюдения правил, подчеркнул приверженность CFTC обеспечению того, чтобы зарегистрированные лица выполняли свои надзорные обязательства по выявлению и предотвращению дестабилизирующего торговли, тем самым поддерживая целостность фьючерсных рынков. В рамках урегулирования Goldman ни признал, ни отверг обвинения.

Помимо урегулирования с CFTC, Goldman недавно согласилась выплатить 6 миллионов долларов в рамках отдельного урегулирования с Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) за предоставление неполных торговых данных регулятору.

CTFC также приказала Bank of America и JPMorgan выплатить 8 миллионов и 30 миллионов долларов соответственно для урегулирования обвинений в несоблюдении отчетности по свопам и других нарушений. JPMorgan был оштрафован за нарушения в отчетности по свопам, в то время как Bank of America столкнулся с штрафами за недостаточный надзор за отчетностью по свопам и несоблюдение обязательств по отчетности. Комиссия признала существенное сотрудничество со стороны всех трех банков, что привело к снижению гражданских денежных штрафов.

Бывший сотрудник Goldman Sachs и Blackstone обвинен

Федеральные прокуроры обвинили бывшего сотрудника Goldman Sachs Group Inc. и Blackstone Inc. в мошенничестве с ценными бумагами, утверждая, что он предоставил инсайдерскую информацию о как минимум шести сделках своим друзьям. 26-летний Энтони Виггано обвиняется в том, что он предупредил своих друзей, Стивена Форлано и Кристофера Саламоне, о сделках, о которых он узнал, работая у своих работодателей.

Дэмиан Уильямс, прокурор США для Южного округа Нью-Йорка, заявил, что Виггано предал доверие своих работодателей, предупредив своих друзей, подчеркнув решимость преследовать тех, кто пытается обмануть систему.

Этот инцидент является последней серией, связанной с сотрудниками Goldman Sachs в последние годы. В прошлом году банковский работник Goldman был обвинен в передаче советов по акциям знакомому. До этого было три дела о инсайдерской торговле с участием сотрудников Goldman в течение 18 месяцев, закончившихся в октябре 2019 года.

Согласно обвинительному заключению, Виггано работал в отделе управления активами и богатством крупной инвестиционной банки, что, как подтвердили осведомленные источники, является Goldman Sachs. Ранее он уволился с должности в Blackstone после того, как компания обнаружила, что он торговал без предварительного разрешения.

Представитель Blackstone, Мэтт Андерсон, подчеркнул unequivocal позицию компании против предполагаемого поведения и заявил, что у них есть обширные процедуры соблюдения и обучения. Он также отметил, что вовлеченное лицо было младшим аналитиком на нефинансовой роли в инвестициях, работало менее семи месяцев и покинуло компанию два года назад.

Исковое заявление SEC утверждает, что Виггано предоставил советы о предстоящих сделках, включающих такие компании, как American International Group Inc., Harmony Biosciences Holdings Inc. и CDK Global Inc. Форлано и Саламоне обвиняются в торговле на основе этих советов, что привело к получению сотен тысяч долларов прибыли.

Недавно CTFC также обвинила платформу Mosaic Exchange Limited и ее владельца в организации мошеннической схемы с цифровыми активными товарами. Эта схема, по утверждениям, включала обманные заявления об активах платформы и ее прибыльной истории. CFTC заявила, что схема затронула как минимум 17 человек в США и других странах, которые предоставили платформе биткоины и другие средства для торговых целей, только для того, чтобы средства были присвоены.

Комиссар CFTC Кристин Джонсон описала схему как фикцию и виртуальный карточный домик, подчеркнув, что Mosaic действовал под предлогом относительно своей торговой деятельности.