ゴールドマン・サックスの監督ミスにより、巨大なCTFC和解

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イボンヌ・キアンビ 3分で読了公開 30月 2023日

ゴールドマン・サックスの監督上の過失により、300万ドルのCFTC和解金が発生

ゴールドマン・サックスは、米国商品先物取引委員会（CFTC）による告発を解決するために300万ドルを支払うことで合意した。
同社の内部統制は潜在的に混乱を招く先物取引を防ぐことに失敗し、企業は機関に対してこれらの問題を十分に開示しなかった。
ゴールドマンはまた、証券取引委員会（SEC）との別の和解において600万ドルを支払うことで最近合意した。

ゴールドマン・サックス・グループは、米商品先物取引委員会（CFTC）からの告発、すなわち内部統制が潜在的に混乱を招く先物取引を防げず、同社が問題を開示しなかったという告発を和解するために300万ドルを支払うことに同意しました。CFTCは、2017年12月下旬の石油先物契約における顧客の大きなポジションに対するゴールドマンの監視における欠陥を指摘しました。彼らは、ゴールドマンの自動内部統制の一つが故障し、本来あるべきように取引を適切に停止しなかったことに言及しました。

ゴールドマン・サックス、CFTCと和解

ゴールドマン・サックスの取引後監視システムにエラーが発生し、潜在的に混乱を招く取引を適切にフラグ付けできませんでした。その後、同機関の執行部門が同社が顧客の注文をどのように処理したかを尋ねた際、ゴールドマンは規制当局の声明によると、問題に関する重要な情報を省略しました。

執行部門を率いるIan McGinleyは、CFTCが登録者が先物市場の整合性を維持するために、破壊的な取引を検出し防止するための監督上の義務を遵守することを確実にするというコミットメントを強調しました。和解の一部として、ゴールドマンは告発を認めることも否定もしませんでした。

CFTCとの和解に加えて、ゴールドマンは最近、規制当局への不完全な取引データの提供により、証券取引委員会（SEC）との別の和解で600万ドルを支払うことに同意しました。

CTFCはまた、バンク・オブ・アメリカとJPモルガンに、それぞれ800万ドルと3000万ドルを支払うよう命じ、スワップ報告の失敗およびその他の違反に関連する告発を和解させました。JPモルガンはスワップ報告の違反で罰金を受け、バンク・オブ・アメリカはスワップ報告の不適切な監督および報告義務への非準拠により罰則を受けました。委員会は、3つの銀行すべてから大幅な協力を得たことを認め、民事罰金の軽減につながりました。

元ゴールドマン・サックスおよびブラックストーンの従業員が起訴

連邦検察当局は、ゴールドマン・サックス・グループ・インクおよびブラックストーン・インクの元従業員を証券詐欺で起訴し、少なくとも6つの取引に関する内部情報を友人に提供したと非難しました。26歳のAnthony Viggianoは、雇用主で働いている間に学んだ取引について、友人のStephen ForlanoおよびChristopher Salamoneにリークしたと非難されています。

ニューヨーク南部地区の米国検事であるDamian Williamsは、Viggianoが友人にリークすることで雇用主の信頼を裏切り、システムをだまそうとする者を起訴するという決意を強調しました。

この事件は、近年のゴールドマン・サックス従業員に関連する一連の最新事例です。昨年、ゴールドマンの銀行家が知人に株式のヒントを提供したと非難されました。その前には、2019年10月に終了する18ヶ月以内に、ゴールドマンの従業員3人がインサイダー取引事件に関与していました。

起訴状によると、Viggianoは主要な投資銀行の資産および财富管理部門で働いており、事件に精通した情報筋はこれがゴールドマン・サックスであることを確認しました。彼は以前、ブラックストーンで、同社が彼が事前承認なしで取引を行っていたことを発見した後、その職を辞任していました。

ブラックストーンのスポークスマン、Matt Andersonは、 alleged な行為に対する同社の明確な反対立場を強調し、広範なコンプライアンスおよびトレーニング手順が整っていることを述べました。彼はさらに、関与した個人は投資金融以外の役割のジュニアアナリストであり、雇用されてから7ヶ月未満で、2年前に会社を去ったことに言及しました。

SECの苦情は、ViggianoがAmerican International Group Inc.、Harmony Biosciences Holdings Inc.、およびCDK Global Inc.などの企業を含む今後の取引に関するヒントを提供したと非難しています。ForlanoとSalamoneは、これらのヒントに基づいて取引を行い、数十万ドルの利益を得たと非難されています。

最近、CTFCはまた、Mosaic Exchange Limitedプラットフォームとその所有者が、詐欺的なデジタル資産商品スキームを運営していると非難しました。このスキームは、プラットフォームの資産と収益性の高い実績に関する虚偽の主張を含んでいたとされています。CFTCは、このスキームが、取引目的でプラットフォームにビットコインやその他の資金を提供したが、資金が横領された、米国およびその他の国の少なくとも17人の個人に影響を与えたことを明らかにしました。

CFTC委員のKristin Johnsonは、このスキームを偽物であり、仮想のカードハウスであると説明し、Mosaicが取引活動に関して偽装の下で運営されていたことを強調しました。

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