L'errore di supervisione di Goldman Sachs porta a un enorme accordo con la CTFC

Goldman Sachs Group ha accettato di pagare 3 milioni di dollari per risolvere le accuse della U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) che i suoi controlli interni non sono riusciti a prevenire un potenziale trade disruptivo di futures e che la società non ha divulgato adeguatamente i problemi all'agenzia. La CFTC ha sottolineato le carenze nella sorveglianza di Goldman sulla posizione significativa di un cliente in un contratto di futures sul petrolio alla fine di dicembre 2017. Hanno notato che uno dei controlli interni automatizzati di Goldman ha malfunzionato e non ha sospeso correttamente la transazione come avrebbe dovuto.

Goldman Sachs si accorda con la CFTC

Il sistema di sorveglianza post-scambio di Goldman Sachs sistema ha registrato un errore che ha impedito di segnalare correttamente le operazioni potenzialmente disruptive. In seguito, quando l'unità di enforcement dell'ente ha chiesto come la società avesse gestito gli ordini del cliente, Goldman ha omesso informazioni cruciali sui problemi, come dichiarato dal regolatore.

Ian McGinley, che guida l'unità di enforcement, ha sottolineato l'impegno della CFTC a garantire che i registrati mantengano i loro obblighi di supervisione per rilevare e prevenire disruptive, mantenendo così l'integrità dei mercati dei futures. Come parte dell'accordo, Goldman non ha né ammesso né negato le accuse.

Inoltre all'accordo con la CFTC, Goldman ha recentemente accettato di pagare 6 milioni di dollari in un accordo separato con la Securities and Exchange Commission per aver fornito dati di trading incompleti al regolatore.

La CTFC ha anche ordinato a Bank of America e JPMorgan di pagare 8 milioni e 30 milioni di dollari rispettivamente per risolvere le accuse relative a fallimenti nella segnalazione degli swap e altre violazioni. JPMorgan è stato multato per violazioni nella segnalazione degli swap, mentre Bank of America ha affrontato penalità per la supervisione inadeguata della segnalazione degli swap e la non conformità agli obblighi di segnalazione. La commissione ha riconosciuto la sostanziale cooperazione da parte di tutte e tre le banche, portando a ridotte sanzioni monetarie civili.

Ex dipendente di Goldman Sachs e Blackstone accusato

I procuratori federali hanno accusato un ex dipendente di Goldman Sachs Group Inc. e Blackstone Inc. di frode nei titoli, sostenendo che ha fornito informazioni riservate su almeno sei accordi ai suoi amici. Anthony Viggiano, 26 anni, è accusato di aver dato informazioni ai suoi amici, Stephen Forlano e Christopher Salamone, sugli accordi che ha appreso mentre lavorava per i suoi datori di lavoro.

Damian Williams, Procuratore degli Stati Uniti per il Distretto Sud di New York, ha dichiarato che Viggiano ha tradito la fiducia dei suoi datori di lavoro dando informazioni ai suoi amici, sottolineando la determinazione a perseguire coloro che tentano di imbrogliare il sistema.

Questo incidente è l'ultima serie che coinvolge dipendenti di Goldman Sachs negli ultimi anni. L'anno scorso, un banchiere di Goldman è stato accusato di condividere consigli azionari con un conoscente. Prima di allora, ci sono stati tre casi di insider trading che coinvolgono dipendenti di Goldman entro 18 mesi che si sono conclusi nell'ottobre 2019.

Secondo l'atto d'accusa, Viggiano ha lavorato nella divisione di asset e wealth management di una grande banca d'investimento, che fonti a conoscenza del caso hanno confermato essere Goldman Sachs. In precedenza aveva rassegnato le dimissioni da una posizione a Blackstone dopo che la società ha scoperto che stava facendo trading senza ottenere la pre-clearance.

Un portavoce di Blackstone, Matt Anderson, ha sottolineato la posizione inequivocabile dell'azienda contro il comportamento presunto e ha dichiarato che hanno procedure di conformità e formazione estese in atto. Ha inoltre notato che l'individuo coinvolto era un analista junior in un ruolo di finanza non di investimento, impiegato per meno di sette mesi, e ha lasciato l'azienda due anni fa.

La denuncia della SEC sostiene che Viggiano ha fornito informazioni su accordi imminenti che coinvolgono società come American International Group Inc., Harmony Biosciences Holdings Inc. e CDK Global Inc. Forlano e Salamone sono accusati di fare trading su queste informazioni, risultando in centinaia di migliaia di dollari di profitti.

Recentemente, la CTFC ha anche accusato la piattaforma Mosaic Exchange Limited e il suo proprietario di aver operato uno schema fraudolento di commodity digitali. Questo schema avrebbe coinvolto affermazioni ingannevoli sulle attività della piattaforma e sul suo track record redditizio. La CFTC ha dichiarato che lo schema ha interessato almeno 17 individui negli Stati Uniti e in altri paesi che hanno fornito alla piattaforma bitcoin e altri fondi per scopi di trading, solo per i fondi essere appropriati indebitamente.

Il commissario della CFTC Kristin Johnson ha descritto lo schema come una farsa e una casa di carte virtuale, sottolineando che Mosaic operava sotto pretesti riguardo alle sue attività di trading.