高盛的监管失误导致巨额CTFC和解

高盛集团已同意支付300万美元，以解决美国商品期货交易委员会（CFTC）的指控，即其内部控制未能防止可能具有破坏性的期货交易，且该公司未向监管机构充分披露这些问题。CFTC指出，高盛在2017年12月下旬对客户在石油期货合约中的重大头寸的监控存在缺陷。他们指出，高盛的一个自动化内部控制出现故障，未能像应该的那样暂停交易。

高盛与CFTC达成和解

高盛的盘后监控系统出现错误，导致其无法正确标记可能具有破坏性的交易。随后，当该机构的执法部门询问该公司如何处理客户订单时，高盛省略了关于这些问题的关键信息，正如监管机构所指出的那样。

领导执法部门的Ian McGinley强调，CFTC致力于确保注册人履行其监督义务，以检测和防止具有破坏性的交易，从而维护期货市场的完整性。作为和解的一部分，高盛既不承认也不否认这些指控。

除了CFTC的和解外，高盛最近还同意在另一项与证券交易委员会（SEC）的和解中支付600万美元，原因是向监管机构提供不完整的交易数据。

CTFC还指示美国银行和摩根大通分别支付800万美元和3000万美元，以解决与掉期报告失败和其他违规行为相关的指控。摩根大通因掉期报告违规而被罚款，而美国银行因对掉期报告的监督不足和不遵守报告义务而面临处罚。委员会承认这三家银行提供了大量合作，导致民事货币罚款减少。

前高盛和黑石员工被起诉

联邦检察官已起诉高盛集团公司和黑石公司的前员工犯有证券欺诈罪，指控他向朋友提供了至少六笔交易的内部信息。26岁的Anthony Viggiano被指控向他的朋友Stephen Forlano和Christopher Salamone透露他在雇主那里工作时了解到的交易信息。

纽约南区美国检察官Damian Williams表示，Viggiano背叛了雇主的信任，向朋友通风报信，并强调起诉那些试图欺骗系统的人的决心。

这一事件是近年来涉及高盛员工的最新一系列事件。去年，一名高盛银行家被指控向熟人分享股票建议。在此之前，在截至2019年10月的18个月内，有三起涉及高盛员工的内幕交易案件。

根据起诉书，Viggiano在一家大型投资银行的资产和财富管理部门工作，熟悉此案的消息来源证实这是高盛。此前，他在黑石公司辞职，因为该公司发现他在未获得预先批准的情况下进行交易。

黑石公司的发言人Matt Anderson强调，该公司对 alleged 行为持明确反对立场，并表示他们已建立广泛的合规和培训程序。他进一步指出，涉事人员是一名初级分析师，担任非投资金融职位，受雇时间不到七个月，并于两年前离开公司。

SEC的投诉指控Viggiano提供了关于涉及美国国际集团（American International Group Inc.）、Harmony Biosciences Holdings Inc.和CDK Global Inc.等公司的即将进行的交易的内幕消息。Forlano和Salamone被指控利用这些内幕消息进行交易，获利数十万美元。

最近，CTFC还指控 Mosaic Exchange Limited平台及其所有者运营一个欺诈性的数字资产商品计划。该计划据称涉及关于平台资产和盈利记录的欺骗性声明。CFTC表示，该计划影响了至少17名在美国和其他国家向该平台提供比特币和其他资金用于交易目的的个人，结果资金被挪用。

CFTC委员Kristin Johnson将该计划描述为骗局和虚拟的纸牌屋，强调Mosaic在交易活动方面存在欺骗行为。