خطأ في الإشراف من Goldman Sachs يؤدي إلى تسوية ضخمة مع CTFC
خطأ في الإشراف من قبل غولدمان ساكس يؤدي إلى تسوية بقيمة 3 ملايين دولار مع هيئة تنظيم العقود الآجلة للسلع (CTFC)
- وافقت غولدمان ساكس على دفع 3 ملايين دولار لتسوية ادعاءات من لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية (CFTC).
- فشلت الضوابط الداخلية للشركة في منع صفقة عقود آجلة قد تكون مضطربة، ولم تقم الشركة بالإفصاح بشكل كافٍ عن هذه القضايا للجهة التنظيمية.
- وافقت غولدمان مؤخرًا أيضًا على دفع 6 ملايين دولار في تسوية منفصلة مع لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC).
اتفقت مجموعة Goldman Sachs على دفع 3 ملايين دولار لتسوية ادعاءات من لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية (CFTC) بأن ضوابطها الداخلية فشلت في منع صفقة آجلة قد تكون مضطربة وأن الشركة لم تكشف بشكل كافٍ عن المشكلات للوكالة. أشارت CFTC إلى أوجه قصور في مراقبة Goldman لموقف كبير لعميل في عقد آجل للنفط في أواخر ديسمبر 2017. لاحظوا أن أحد الضوابط الداخلية الآلية لـ Goldman تعطل ولم يعلق المعاملة بشكل صحيح كما كان ينبغي.
Goldman Sachs تتسوى مع CFTC
واجه نظام مراقبة ما بعد التنفيذ لدى غولدمان ساكس خطأً حال دون قدرته على تحديد الصفقات التي قد تسبب اضطراباً بشكل صحيح. لاحقاً، عندما استفسرت وحدة إنفاذ القانون التابعة للوكالة عن كيفية تعامل الشركة مع أوامر العميل، حذفت غولدمان معلومات حاسمة بشأن المشكلات، وفقاً لما ذكره المنظم.
شدد إيان ماكنيلي، الذي يقود وحدة إنفاذ القانون، على التزام CFTC بضمان امتثال المسجلين لالتزاماتهم الإشرافية للكشف عن ومنع التداول المضطرب، وبالتالي الحفاظ على سلامة أسواق العقود الآجلة. كجزء من التسوية، لم يعترف Goldman ولا ينكر الادعاءات.
بالإضافة إلى تسوية CFTC، وافقت Goldman مؤخرًا على دفع 6 ملايين دولار في تسوية منفصلة مع لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) لتقديم بيانات تداول غير مكتملة للجهة التنظيمية.
كما وجهت CTFC إلى Bank of America وJPMorgan لدفع 8 ملايين دولار و30 مليون دولار على التوالي لتسوية اتهامات تتعلق بفشل الإبلاغ عن المبادلات ومخالفات أخرى. تم تغريم JPMorgan لمخالفات في الإبلاغ عن المبادلات، بينما واجهت Bank of America عقوبات للإشراف غير الكافي على الإبلاغ عن المبادلات وعدم الامتثال لالتزامات الإبلاغ. أقرت اللجنة بالتعاون الكبير من جميع البنوك الثلاثة، مما أدى إلى تخفيض الغرامات المدنية النقدية.
اتهام موظف سابق في Goldman Sachs وBlackstone
اتهم المدعون الفيدراليون موظفًا سابقًا في Goldman Sachs Group Inc. وBlackstone Inc. بالاحتيال على الأوراق المالية، زاعمين أنه قدم معلومات داخلية حول ما لا يقل عن ستة صفقات لأصدقائه. يُتهم Anthony Viggiano، البالغ من العمر 26 عامًا، بإخبار أصدقائه، Stephen Forlano وChristopher Salamone، عن الصفقات التي تعلمها أثناء عمله في أصحاب العمل.
قال ديامان ويليامز، المدعي العام للولايات المتحدة لمنطقة نيويورك الجنوبية، إن Viggiano خان ثقة أصحاب العمل من خلال إخبار أصدقائه، مشددًا على العزم على مقاضاة أولئك الذين يحاولون خداع النظام.
هذا الحادث هو أحدث سلسلة تتضمن موظفي Goldman Sachs في السنوات الأخيرة. في العام الماضي، اتهم مصرفي من Goldman بمشاركة نصائح الأسهم مع معارف. قبل ذلك، كانت هناك ثلاث قضايا تداول من الداخل تتضمن موظفي Goldman خلال 18 شهرًا انتهت في أكتوبر 2019.
وفقًا للائحة الاتهام، عمل Viggiano في قسم إدارة الأصول والثروة لبنك استثماري كبير، وهو ما أكدته مصادر مطلعة على القضية ليكون Goldman Sachs. كان قد استقال سابقًا من منصب في Blackstone بعد أن اكتشفت الشركة أنه كان يتداول دون الحصول على الموافقة المسبقة.
شدد متحدث باسم Blackstone، Matt Anderson، على موقف الشركة القاطع ضد السلوك المزعوم وصرح بأن لديهم إجراءات امتثال وتدريب واسعة النطاق في مكانها. لاحظ أيضًا أن الشخص المعني كان محللاً مبتدئًا في دور غير مالي استثماري، وتم توظيفه لأقل من سبعة أشهر، وغادر الشركة قبل عامين.
تفيد شكوى SEC بأن Viggiano قدم نصائح حول صفقات قادمة تتضمن شركات مثل American International Group Inc. وHarmony Biosciences Holdings Inc. وCDK Global Inc. يُتهم Forlano وSalamone بالتداول بناءً على هذه النصائح، مما أدى إلى أرباح بملايين الدولارات.
مؤخرًا، اتهمت CTFC أيضًا منصة Mosaic Exchange Limited ومالكها بتشغيل مخطط احتيالي لأصول السلع الرقمية. زُعم أن هذا المخطط تضمن ادعاءات مضللة حول أصول المنصة وسجلها الربحي. ذكرت CFTC أن المخطط أثر على ما لا يقل عن 17 فردًا في الولايات المتحدة ودول أخرى قدموا للمنصة عملات بيتكوين وأموال أخرى لأغراض التداول، فقط لتتم مصادرة الأموال.
وصفت مفوضة CFTC، كريستين جونسون، المخطط بأنه خدعة وبيت من بطاقات افتراضية، مشددة على أن Mosaic عملت تحت ذرائع فيما يتعلق بأنشطتها التجارية.
لا تكتفِ بقراءة أخبار العملات الرقمية فحسب، بل افهمها. اشترك في نشرتنا الإخبارية. مجانية.
إخلاء مسؤولية. المعلومات المقدمة ليست نصيحة تداول. Cryptopolitan.com لا تتحمل أي مسؤولية عن أي استثمارات تتم بناءً على المعلومات المقدمة في هذه الصفحة. نوصي بشدة بإجراء بحث مستقل و/أو الاستعانة بمستشار مؤهل قبل اتخاذ أي قرارات استثمارية.
يفون كيامبي
إيفون شغوفة بالبلوكشين والعملات الرقمية. وهي متحمسة للكتابة وتسعى لتوجيه القراء بسلاسة إلى عالم العملات الرقمية المثير. ستجدها منغمسة في كتاب جيد عندما لا تكتب.
