El error de supervisión de Goldman Sachs lleva a un gran acuerdo con la CTFC

Goldman Sachs Group ha acordado pagar $3 millones para resolver las alegaciones de la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas de EE. UU. (CFTC) de que sus controles internos fallaron para prevenir una operación de futuros potencialmente disruptiva y que la firma no reveló adecuadamente los problemas a la agencia. La CFTC señaló deficiencias en la vigilancia de Goldman sobre una posición significativa de un cliente en un contrato de futuros de petróleo a finales de diciembre de 2017. Señalaron que uno de los controles internos automatizados de Goldman falló y no suspendió adecuadamente la transacción como debería haberlo hecho.

Goldman Sachs se arregla con la CFTC

El sistema de vigilancia post-negociación de Goldman Sachs experimentó un error que impidió identificar correctamente operaciones potencialmente disruptivas. Posteriormente, cuando la unidad de cumplimiento de la agencia cuestionó cómo la firma manejaba las órdenes del cliente, Goldman omitió información crucial sobre los problemas, según indicó el regulador.

Ian McGinley, quien lidera la unidad de aplicación de la ley, enfatizó el compromiso de la CFTC de asegurar que los registrados cumplan con sus obligaciones de supervisión para detectar y prevenir trading disruptivo, manteniendo así la integridad de los mercados de futuros. Como parte del acuerdo, Goldman no admitió ni negó las alegaciones.

Además del acuerdo con la CFTC, Goldman acordó recientemente pagar $6 millones en un acuerdo separado con la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) por proporcionar datos de trading incompletos al regulador.

La CTFC también ordenó a Bank of America y JPMorgan pagar $8 millones y $30 millones respectivamente para resolver cargos relacionados con fallas en el reporte de swaps y otras violaciones. JPMorgan fue multado por violaciones en el reporte de swaps, mientras que Bank of America enfrentó penalizaciones por supervisión inadecuada del reporte de swaps y no cumplimiento con las obligaciones de reporte. La comisión reconoció la cooperación sustancial de los tres bancos, lo que llevó a la reducción de las penalizaciones monetarias civiles.

Ex empleado de Goldman Sachs y Blackstone acusado

Los fiscales federales han acusado a un ex empleado de Goldman Sachs Group Inc. y Blackstone Inc. de fraude de valores, alegando que proporcionó información privilegiada sobre al menos seis acuerdos a sus amigos. Anthony Viggiano, de 26 años, está acusado de adelantar a sus amigos, Stephen Forlano y Christopher Salamone, sobre acuerdos que aprendió mientras trabajaba en sus empleadores.

Damian Williams, el Fiscal de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York, declaró que Viggiano traicionó la confianza de sus empleadores al adelantar a sus amigos, enfatizando la determinación de procesar a aquellos que intentan engañar al sistema.

Este incidente es la última serie que involucra a empleados de Goldman Sachs en los últimos años. El año pasado, un banquero de Goldman fue acusado de compartir consejos de acciones con un conocido. Antes de eso, hubo tres casos de trading de información privilegiada que involucraron a empleados de Goldman en un período de 18 meses que terminó en octubre de 2019.

Según la acusación, Viggiano trabajó en la división de gestión de activos y riqueza de un importante banco de inversión, que fuentes familiarizadas con el caso confirmaron que era Goldman Sachs. Se había retirado previamente de un puesto en Blackstone después de que la firma descubriera que había estado operando sin obtener la autorización previa.

Un portavoz de Blackstone, Matt Anderson, enfatizó la postura inequívoca de la empresa contra el comportamiento alegado y declaró que tienen extensos procedimientos de cumplimiento y capacitación en su lugar. Además, señaló que el individuo involucrado era un analista junior en un rol de finanzas no de inversión, empleado por menos de siete meses, y dejó la empresa hace dos años.

La denuncia de la SEC alega que Viggiano proporcionó pistas sobre ofertas futuras que involucraban a empresas como American International Group Inc., Harmony Biosciences Holdings Inc. y CDK Global Inc. Forlano y Salamone son acusados de operar con base en estas pistas, lo que resultó en ganancias de cientos de miles de dólares.

Recientemente, la CTFC también acusó a la plataforma Mosaic Exchange Limited y a su propietario de operar un esquema fraudulento de commodities de activos digitales. Este esquema supuestamente involucraba afirmaciones engañosas sobre los activos de la plataforma y su historial rentable. La CFTC declaró que el esquema afectó a al menos 17 individuos en EE. UU. y otros países que proporcionaron a la plataforma bitcoin y otros fondos para fines de trading, solo para que los fondos fueran malversados.

La comisionada de la CFTC, Kristin Johnson, describió el esquema como una farsa y una casa de cartas virtual, enfatizando que Mosaic operaba bajo falsedades respecto a sus actividades comerciales.