Американская криптовалютная биржа Poloniex согласилась выплатить 7,6 миллиона долларов для урегулирования обвинений, выдвинутых Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC). Обвинения касались работы незарегистрированной торговой платформы для цифровых активов и непредставления необходимых отчетов регулятору.
Это соглашение знаменует собой очередную попытку Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) ужесточить контроль за криптовалютными биржами, работающими в нарушение федеральных законов о ценных бумагах. Регулятор занимает все более агрессивную позицию в отношении деятельности, связанной с криптовалютами, стремясь защитить инвесторов от мошенничества и обеспечить соблюдение законов о ценных бумагах.
Компания Poloniex не зарегистрировалась в Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC)
Poloniex, одна из крупнейших криптовалютных бирж в США, согласилась выплатить Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) 7,6 миллиона долларов для урегулирования обвинений, связанных с использованием незарегистрированной платформы для торговли цифровыми активами. Обвинения были выдвинуты против материнской компании биржи, Circle Internet Financial, и Poloniex обвинялась в несоблюдении требований федерального законодательства SEC
В постановлении SEC также было установлено, что Poloniex действовала как незарегистрированный брокер-дилер, содействуя совершению сделок с цифровыми активами, являющимися ценными бумагами, без регистрации в SEC. Кроме того, биржа была обвинена в непредставлении регулятору необходимых отчетов, таких как форма ATS.
Соглашение достигнуто на фоне активизации усилий SEC по обеспечению соблюдения законодательства в сфере криптовалют. Регулятор принимает меры против незарегистрированных первичных размещений монет (ICO) и другой деятельности, связанной с криптовалютами, которая нарушает федеральные законы о ценных бумагах. SEC активно стремится защитить инвесторов от мошенничества и обеспечить соблюдение законов о ценных бумагах.
Непредставление обязательных отчетов
Согласно данным SEC, Poloniex функционировала как незарегистрированная биржа ценных бумаг в период с июля 2017 года по ноябрь 2019 года. Биржа позволяла клиентам покупать и продавать цифровые активы, которые считались ценными бумагами, без регистрации в SEC. Это нарушало федеральные законы о ценных бумагах, которые требуют от бирж регистрации у регулирующего органа.
Компания Poloniex утверждала, что не является биржей, поскольку не владеет цифровыми активами, торгуемыми на ее платформе. Однако Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) отклонила этот аргумент, заявив, что Poloniex содействует операциям с ценными бумагами и, следовательно, обязана зарегистрироваться у регулятора.
Помимо того, что Poloniex функционировала как незарегистрированная биржа, ей также было предъявлено обвинение в непредставлении необходимых отчетов в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC). Биржа не представила форму ATS, которая, согласно федеральному законодательству, необходима для законной работы альтернативных торговых систем.
Компания Poloniex утверждала, что не обязана подавать форму ATS, поскольку не является биржей. Однако SEC отклонила и этот аргумент, заявив, что Poloniex функционирует как альтернативная торговая система и, следовательно, обязана подать эту форму.
Заключение
Соглашение Poloniex с Комиссией по ценным бумагам и биржам США подчеркивает растущее внимание регулятора к криптовалютным биржам и их соблюдению федеральных законов о ценных бумагах. Соглашение на сумму 7,6 млн долларов служит предупреждением для других бирж, которые могут работать в нарушение законов о ценных бумагах.
Хотя индустрия криптовалют по-прежнему практически не регулируется, действия Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) демонстрируют, что регулятор будет принимать меры против тех, кто нарушает федеральное законодательство о ценных бумагах. Поскольку рынок криптовалют продолжает расти, биржам важно соблюдать федеральное законодательство о ценных бумагах, чтобы обеспечить защиту инвесторов и целостность рынка.
