- Криптобиржа Poloniex согласилась выплатить 7,6 миллиона долларов в качестве штрафа Управлению по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США за предполагаемое содействие торговле в санкционных юрисдикциях и с санкционными лицами.
- Соглашение разрешает обвинения в том, что Poloniex нарушила законы США о санкциях, позволив пользователям из санкционных юрисдикций, таких как Иран, Куба и Северная Корея, проводить торги на своей платформе, а также не выявив и не заблокировав транзакции с лицами, включенными в список специально обозначенных иностранных граждан и заблокированных лиц OFAC (SDN).
Криптовалютная биржа Poloniex, базирующаяся в США, согласилась выплатить 7,6 млн долларов для урегулирования обвинений со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). Обвинения были связаны с работой незарегистрированной платформы для торговли цифровыми активами и несоблюдением требований по подаче отчетов регулятору.
Это урегулирование стало последним шагом в рамках ужесточения контроля со стороны SEC в отношении криптовалютных бирж, работающих в нарушение федеральных законов о ценных бумагах. Регулятор занимает все более агрессивную позицию в отношении деятельности, связанной с криптовалютами, стремясь защитить инвесторов от мошенничества и обеспечить соблюдение законов о ценных бумагах.
Poloniex не зарегистрировалась в SEC
Poloniex, одна из крупнейших криптовалютных бирж в США, согласилась выплатить 7,6 млн долларов SEC для урегулирования обвинений, связанных с ее деятельностью как незарегистрированной платформы для торговли цифровыми активами. Обвинения были предъявлены материнской компании биржи, Circle Internet Financial, а Poloniex обвинили в несоблюдении требования о регистрации в качестве биржи ценных бумаг в SEC, как того требует федеральное законодательство.
Приказ SEC также установил, что Poloniex действовала как незарегистрированный брокер-дилер, осуществляя сделки с цифровыми активами, которые являлись ценными бумагами, без регистрации в SEC. Кроме того, бирже было предъявлено обвинение в несоблюдении требований по подаче отчетов регулятору, таких как форма ATS.
Это урегулирование происходит на фоне усиления правоприменительных усилий SEC в криптовалютном пространстве. Регулятор проводит жесткую политику в отношении незарегистрированных первичных предложений монет (ICO) и другой деятельности, связанной с криптовалютами, которая нарушает федеральные законы о ценных бумагах. SEC активно стремится защитить инвесторов от мошенничества и обеспечить соблюдение законов о ценных бумагах.
Несоблюдение требований по подаче отчетов
Согласно данным SEC, Poloniex действовала как незарегистрированная биржа ценных бумаг в период с июля 2017 года по ноябрь 2019 года. Биржа позволяла клиентам покупать и продавать цифровые активы, которые были признаны ценными бумагами, без регистрации в SEC. Это нарушало федеральные законы о ценных бумагах, требующие от бирж регистрации в регуляторе.
Poloniex утверждала, что она не является биржей, поскольку не владеет цифровыми активами, торгующимися на ее платформе. Однако SEC отклонила этот аргумент, заявив, что Poloniex осуществляла сделки с ценными бумагами и, следовательно, была обязана зарегистрироваться в регуляторе.
Помимо деятельности в качестве незарегистрированной биржи, Poloniex также была обвинена в несоблюдении требований по подаче отчетов в SEC. Биржа не подала форму ATS, которая требуется федеральным законодательством для альтернативных торговых систем для законной работы.
Poloniex утверждала, что она не обязана подавать форму ATS, поскольку не является биржей. Однако SEC также отклонила этот аргумент, заявив, что Poloniex действовала как альтернативная торговая система и, следовательно, была обязана подать эту форму.
Заключение
Урегулирование спора между Poloniex и SEC подчеркивает растущее внимание регулятора к криптовалютным биржам и их соблюдению федеральных законов о ценных бумагах. Урегулирование на сумму 7,6 млн долларов служит предупреждением для других бирж, которые могут работать в нарушение законов о ценных бумагах.
Хотя индустрия криптовалют все еще в значительной степени не регулируется, действия SEC демонстрируют, что регулятор будет принимать меры против тех, кто нарушает федеральные законы о ценных бумагах. По мере роста криптовалютного рынка важно, чтобы биржи соблюдали федеральные законы о ценных бумагах для обеспечения защиты инвесторов и целостности рынка.
Самые умные крипто-энтузиасты уже читают нашу рассылку. Хотите присоединиться? Присоединяйтесь.
Отказ от ответственности. Предоставленная информация не является инвестиционной рекомендацией. Cryptopolitan.com не несет никакой ответственности за любые инвестиции, сделанные на основе информации, представленной на этой странице. Мы настоятельно рекомендуем проводить независимое исследование и/или консультироваться с квалифицированным специалистом перед принятием любого инвестиционного решения.
Хасиб Шахин
Как веб-исследователь и интернет-маркетолог, Хасиб Шахин предоставляет аудитории актуальный и ценный контент. Он специализируется на анализе финансовых и криптовалютных рынков, а также на технологических направлениях, которые помогают людям менять свою жизнь.
