- Poloniex, un exchange di criptovalute, ha accettato di pagare una multa di 7,6 milioni di dollari all'Ufficio di Controllo degli Attivi Esteri (OFAC) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti per aver presumibilmente facilitato operazioni in giurisdizioni sanzionate e con individui sanzionati.
- L'accordo risolve le accuse secondo cui Poloniex avrebbe violato le leggi sulle sanzioni statunitensi consentendo a utenti situati in giurisdizioni sanzionate, come Iran, Cuba e Corea del Nord, di operare sulla propria piattaforma e non avendo identificato e bloccato transazioni che coinvolgevano individui presenti nella lista dei Nazionali Specialmente Designati e Persone Bloccate (SDN) dell'OFAC.
Poloniex, uno scambio di criptovalute con sede negli Stati Uniti, ha accettato di pagare 7,6 milioni di dollari per risolvere le accuse con la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti. Le accuse erano relative al funzionamento di una piattaforma di scambio di asset digitali non registrata e alla mancata presentazione dei rapporti richiesti al regolatore.
L'accordo segna l'ultima azione repressiva della SEC sugli scambi di criptovalute che operano in violazione delle leggi federali sui valori mobiliari. Il regolatore ha assunto una posizione sempre più aggressiva sulle attività legate alle criptovalute, mentre cerca di proteggere gli investitori dalle frodi e garantire la conformità alle leggi sui valori mobiliari.
Poloniex Fails to Register with the SEC
Poloniex, uno dei più grandi scambi di criptovalute negli Stati Uniti, ha accettato di pagare 7,6 milioni di dollari alla SEC per risolvere le accuse relative al suo funzionamento di una piattaforma di scambio di asset digitali non registrata. Le accuse sono state presentate contro la società madre dello scambio, Circle Internet Financial, e a Poloniex è stato accusato di non essersi registrato presso la SEC come borsa di valori mobiliari, come richiesto dalla legge federale.
L'ordine della SEC ha anche stabilito che Poloniex operava come broker-dealer non registrato facilitando le transazioni di asset digitali che erano valori mobiliari senza essere registrato presso la SEC. Inoltre, lo scambio è stato accusato di non aver presentato i rapporti richiesti al regolatore, come il modulo ATS.
L'accordo arriva mentre la SEC sta intensificando i suoi sforzi di applicazione della legge nello spazio delle criptovalute. Il regolatore sta reprimendo le offerte iniziali di monete non registrate (ICO) e altre attività legate alle criptovalute che violano le leggi federali sui valori mobiliari. La SEC sta attivamente cercando di proteggere gli investitori dalle frodi e garantire la conformità alle leggi sui valori mobiliari.
Failure to File Required Reports
Secondo la SEC, Poloniex ha operato come borsa di valori mobiliari non registrata tra luglio 2017 e novembre 2019. Lo scambio ha consentito ai clienti di acquistare e vendere asset digitali che sono stati considerati valori mobiliari senza registrarsi presso la SEC. Questo ha violato le leggi federali sui valori mobiliari, che richiedono alle borse di registrarsi presso il regolatore.
Poloniex ha sostenuto di non essere una borsa perché non possedeva gli asset digitali scambiati sulla sua piattaforma. Tuttavia, la SEC ha respinto questa argomentazione, affermando che Poloniex stava facilitando le transazioni di valori mobiliari e quindi era tenuta a registrarsi presso il regolatore.
Oltre a operare come borsa non registrata, a Poloniex è stato anche contestato il mancato invio dei rapporti richiesti alla SEC. Lo scambio non ha presentato un modulo ATS, che è richiesto dalla legge federale per i sistemi di scambio alternativi per operare legalmente.
Poloniex ha sostenuto di non essere tenuto a presentare il modulo ATS perché non era una borsa. Tuttavia, la SEC ha respinto anche questa argomentazione, affermando che Poloniex stava operando come sistema di scambio alternativi e quindi era tenuta a presentare il modulo.
Conclusione
L'accordo di Poloniex con la SEC evidenzia la crescente attenzione del regolatore sugli scambi di criptovalute e sulla loro conformità alle leggi federali sui valori mobiliari. L'accordo di 7,6 milioni di dollari serve da monito per altri scambi che potrebbero operare in violazione delle leggi sui valori mobiliari.
Sebbene l'industria delle criptovalute sia ancora in gran parte non regolamentata, le azioni della SEC dimostrano che il regolatore agirà contro coloro che violano le leggi federali sui valori mobiliari. Man mano che il mercato delle criptovalute continua a crescere, è importante che gli scambi rispettino le leggi federali sui valori mobiliari per garantire la protezione degli investitori e l'integrità del mercato.
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Haseeb Shaheen
Come ricercatore web e marketer internet, Haseeb Shaheen fornisce contenuti rilevanti e preziosi per il pubblico. Si concentra sull'analisi dei mercati finanziari e delle criptovalute, nonché su aree tecnologiche che aiutano le persone a cambiare la propria vita.
