SEC штрафует популярную биржу за продажу незарегистрированных ценных бумаг на ICO

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) наложила штрафы на сумму почти 4 миллиона долларов на криптобиржу Coinme за предполагаемое предложение незарегистрированных ценных бумаг и внесение вводящих в заблуждение заявлений о своем крипто-токене UpToken (UP).

По данным SEC, Coinme, ее дочерняя компания Up Global SEZC и генеральный директор обеих компаний Нил Бергквист урегулировали обвинения, связанные с первичным размещением монет (ICO) UP, проведенным с октября по декабрь 2017 года. SEC утверждала, что ICO было инвестиционным контрактом в соответствии с тестом Хауи и представляло собой незарегистрированное предложение ценных бумаг.

Coinme оштрафован за нарушение законов о ценных бумагах

ICO собрало около 3,6 миллиона долларов для расширения парка банкоматов Bitcoin Coinme, добавив 30 банкоматов за счет средств ICO. Держатели токенов получали вознаграждения, такие как снижение комиссий и кэшбэк, выплачиваемый в нативной валюте при каждом использовании банкомата.

Перенесемся в январь 2019 года, Coinme изменила свое предложение после партнерства с Coinstar для использования своих киосков для подсчета наличных для проведения транзакций вместо своих банкоматов. К июлю 2019 года Coinme закрыла все свои банкоматы. С тех пор UpToken не использовался, его рыночная капитализация упала до примерно 50 000 долларов, а суточный объем торгов составил чуть более 180 долларов.

SEC также обнаружила, что Coinme и Up Global сделали ложные заявления о спросе на токен и сумме, которую они заработали после предложения. Компания утверждала, что покупка биржей ее токена для финансирования ее программы принесет спрос.

Однако SEC утверждала, что Бергквист и Up Global предприняли шаги до и во время ICO для продвижения предложения токенов, которое снизит потребность Coinme в покупке токена после ICO для программы вознаграждений банкоматов.

SEC также утверждала, что Coinme перевела 160 BTC, стоивших более 1 миллиона долларов на тот момент, на кошелек Up Global, используемый для получения средств в ICO. Up Global вернул около 14,5 миллионов UP со скидкой Coinme, и транзакция создала впечатление, что крупную покупку совершила третья сторона.

Кроме того, Бергквист договорился о круговой транзакции в 500 биткоинов токенов UP с неназванной компанией из Гонконга, при этом Coinme заняла средства для покупки дополнительных UP со скидкой. Транзакция также использовалась для создания впечатления спроса на токены.

Вовлеченные стороны согласились выплатить штрафы

Бергквист урегулировал обвинения и согласился выплатить штраф в размере 150 000 долларов и быть запрещенным в качестве исполнительного директора публичной компании в течение трех лет.

Up Global согласилась выплатить штраф в размере 3,52 миллиона долларов, за который также несла ответственность Coinme. Coinme согласилась выплатить штраф в размере 250 000 долларов. Coinme не сделала никаких публичных заявлений по этому поводу.

SEC предупреждала инвесторов о рисках инвестирования в криптовалюты, особенно те, которые не зарегистрированы в регуляторе, и предприняла действия против множества компаний за нарушение законов о ценных бумагах. По мере роста рынка криптовалют инвесторы должны проявлять осторожность и проводить тщательное исследование перед инвестированием в любой цифровой актив.