SEC, 등록되지 않은 증권 판매로 인기 거래소에 벌금 부과

미국 증권거래위원회(SEC)는 등록되지 않은 증권 제공 및 암호화폐 토큰 업토큰(UP)에 대해 오해의 소지가 있는 진술을 했다는 이유로 암호화폐 거래소 코인미(Coinme)에 거의 400만 달러의 벌금을 부과했다.

SEC에 따르면, 코인미, 그 자회사인 업 글로벌 SEZC, 그리고 두 회사의 CEO인 닐 버그퀴스트는 2017년 10월부터 12월까지 진행된 UP의 초기 코인 공개(ICo)와 관련된 혐의를 해결했다. SEC는 이 ICO가 하위 테스트(Howey test)에 따라 투자 계약이며 등록되지 않은 증권 제공이라고 주장했다.

증권법 위반으로 코인미에 벌금 부과

이 ICO는 코인미의 비트코인 ATM 운송량을 확장하기 위해 약 360만 달러를 조달했으며, ICO 자금으로 30대의 ATM이 추가되었다. 토큰 보유자는 ATM을 사용할 때마다 네이티브 토큰으로 지급되는 수수료 할인 및 현금 리워드와 같은 보상을 받았다.

2019년 1월로 시간을 건너뛰면, 코인미는 코인스타와 파트너십을 맺어 ATM 대신 현금 계수 키오스크를 사용하여 거래를 수행하도록 제공 방식을 변경했다. 2019년 7월까지 코인미는 모든 ATM을 폐쇄했다. 그 이후로 업토큰은 사용되지 않았으며, 시가총액은 약 5만 달러로 하락했고 24시간 거래량은 180달러를 약간 상회하는 수준에 그쳤다.

SEC는 또한 코인미와 업 글로벌이 토큰에 대한 수요와 제공 후 수익 금액에 대해 허위 진술을 했다고 발견했다. 이 회사는 토큰 구매를 통해 프로그램에 자금을 조달하면 수요가 발생할 것이라고 주장했다.

그러나 SEC는 버그퀴스트와 업 글로벌이 ICO 전후로 ATM 리워드 프로그램에 대한 코인미의 토큰 구매 필요성을 줄일 토큰 공급을 추진하기 위한 조치를 취했다고 주장했다.

SEC는 또한 코인미가 당시 100만 달러가 넘는 가치가 있는 160 BTC를 ICO에서 자금을 수령하는 데 사용된 업 글로벌 지갑으로 보냈다고 주장했다. 업 글로벌은 할인된 가격으로 코인미에 약 1,450만 UP을 되돌려 보냈으며, 이 거래는 제3자가 대규모 구매를 수행한 것처럼 보이게 했다.

또한 버그퀴스트는 익명의 홍콩 기업과 500 비트코인 규모의 UP 토큰 왕복 거래를 협상했으며, 코인미는 할인된 가격으로 추가 UP를 구매하기 위해 자금을 차용했다. 이 거래도 토큰에 대한 수요를 조성하는 데 사용되었다.

관련 당사자들은 벌금 지불에 동의했다

버그퀴스트는 혐의를 해결하고 15만 달러의 벌금을 지불하기로 동의했으며, 3년 동안 공개 회사의 임원으로 활동하는 것이 금지되었다.

업 글로벌(Up Global)은 352만 달러의 벌금을 지불하기로 동의했으며, 이에 대해 코인미도 책임을 졌다. 코인미는 벌금 25만 달러를 지불하기로 동의했다. 코인미는 이 사건에 대해 공개적인 논평을 발표하지 않았다.

SEC는 투자자들에게 암호화폐 투자, 특히 규제 기관에 등록되지 않은 암호화폐 투자의 위험에 대해 경고해 왔으며, 증권법 위반 혐의로 다수 기업에 대한 조치를 취해 왔다. 암호화폐 시장이 계속 성장함에 따라 투자자는 어떤 디지털 자산에 투자하기 전에 각별한 주의와 철저한 조사를 수행해야 한다.