La SEC multa a un popular exchange por vender valores no registrados en una ICO

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha impuesto multas de casi 4 millones de dólares al exchange de criptomonedas Coinme por supuestamente ofrecer valores no registrados y hacer declaraciones engañosas sobre su token criptográfico UpToken (UP).

Según la SEC, Coinme, su filial Up Global SEZC y el CEO de ambas empresas, Neil Bergquist, resolvieron los cargos relacionados con una Oferta Inicial de Monedas (ICO) de UP realizada entre octubre y diciembre de 2017. La SEC alegó que la ICO era un contrato de inversión bajo la prueba Howey y era una oferta de valores no registrada.

Coinme multada por violar las leyes de valores

La ICO recaudó alrededor de 3,6 millones de dólares para expandir la flota de cajeros automáticos Bitcoin de Coinme, con 30 cajeros automáticos añadidos utilizando fondos de la ICO. Los titulares del token recibieron recompensas como tarifas reducidas y devoluciones de efectivo pagadas en la moneda nativa cada vez que usan el cajero automático.

Avancemos hasta enero de 2019, cuando Coinme cambió su oferta después de asociarse con Coinstar para usar sus quioscos de conteo de efectivo para realizar las transacciones en lugar de sus cajeros automáticos. Para julio de 2019, Coinme cerró todos sus cajeros automáticos. Desde entonces, no ha habido uso para UpToken, con su capitalización de mercado cayendo a alrededor de 50.000 dólares y los volúmenes de negociación de 24 horas superando apenas los 180 dólares.

La SEC también descubrió que Coinme y Up Global hicieron declaraciones falsas sobre la demanda del token y la cantidad que ganaron después de la oferta. La empresa afirmó que la compra de su token por parte del exchange para financiar su programa generaría demanda.

Sin embargo, la SEC afirmó que Bergquist y Up Global tomaron medidas antes y durante la ICO para impulsar un suministro de tokens que reduciría la necesidad de Coinme de comprar el token después de la ICO para el programa de recompensas de cajeros automáticos.

La SEC también afirmó que Coinme envió 160 BTC, valorados en más de 1 millón de dólares en ese momento, a una billetera de Up Global utilizada para recibir fondos en la ICO. Up Global devolvió alrededor de 14,5 millones de UP con un descuento a Coinme, y la transacción creó la impresión de que un tercero realizó una gran compra.

Además, Bergquist negoció una transacción de ida y vuelta de 500 Bitcoin en tokens UP con una empresa anónima de Hong Kong, con Coinme tomando prestados los fondos para comprar más UP con un descuento. La transacción también se utilizó para crear una impresión de demanda por los tokens.

Las partes involucradas han acordado pagar las penalizaciones

Bergquist resolvió los cargos y acordó pagar una penalización de 150.000 dólares y estar prohibido de actuar como ejecutivo de una empresa pública durante tres años.

Up Global acordó pagar una penalización de 3,52 millones de dólares, por la cual Coinme también era responsable. Coinme acordó pagar una penalización de 250.000 dólares. Coinme no ha emitido ningún comentario público sobre el asunto.

La SEC ha advertido a los inversores sobre los riesgos de invertir en criptomonedas, particularmente aquellas que no están registradas con el regulador y ha tomado medidas contra numerosas empresas por violar las leyes de valores. A medida que el mercado de criptomonedas continúa creciendo, los inversores deben ejercer precaución y realizar una investigación exhaustiva antes de invertir en cualquier activo digital.