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A Poloniex Exchange chega a um acordo com a SEC no valor de US$ 7,6 milhões
- A Poloniex, uma corretora de criptomoedas, concordou em pagar US$ 7,6 milhões em multas ao Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos EUA por supostamente facilitar negociações em jurisdições sancionadas e com indivíduos sancionados.
- O acordo resolve as alegações de que a Poloniex violou as leis de sanções dos EUA ao permitir que usuários em jurisdições sancionadas, como Irã, Cuba e Coreia do Norte, negociassem em sua plataforma e ao nãodente bloquear transações envolvendo indivíduos na lista de Nacionais Especialmente Designados e Pessoas Bloqueadas (SDN) do OFAC.
A Poloniex, corretora de criptomoedas sediada nos EUA, concordou em pagar US$ 7,6 milhões para encerrar as acusações junto à Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC). As acusações estavam relacionadas à operação de uma plataforma de negociação de ativos digitais não registrada e à falha no envio dos relatórios obrigatórios ao órgão regulador.
O acordo representa a mais recente ação da SEC contra corretoras de criptomoedas que operam em violação das leis federais de valores mobiliários. O órgão regulador tem adotado uma postura cada vez mais agressiva em relação às atividades relacionadas a criptomoedas, buscando proteger os investidores contra fraudes e garantir a conformidade com as leis de valores mobiliários.
A Poloniex não conseguiu se registrar na SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA)
A Poloniex, uma das maiores corretoras de criptomoedas dos EUA, concordou em pagar US$ 7,6 milhões à SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) para encerrar as acusações relacionadas à operação de uma plataforma de negociação de ativos digitais não registrada. As acusações foram feitas contra a empresa controladora da corretora, a Circle Internet Financial, e a Poloniex foi acusada de não se registrar na SEC como uma bolsa de valores, conforme exigido pela lei federal.
A ordem da SEC também constatou que a Poloniex operava como uma corretora não registrada, facilitando negociações de ativos digitais que eram valores mobiliários sem estar devidamente registrada na SEC. Além disso, a corretora foi acusada de não apresentar os relatórios obrigatórios ao órgão regulador, como o Formulário ATS.
O acordo surge em um momento em que a SEC tem intensificado seus esforços de fiscalização no setor de criptomoedas. O órgão regulador tem reprimido ofertas iniciais de moedas (ICOs) não registradas e outras atividades relacionadas a criptomoedas que violam as leis federais de valores mobiliários. A SEC tem buscado ativamente proteger os investidores contra fraudes e garantir a conformidade com as leis de valores mobiliários.
Não apresentação dos relatórios obrigatórios
Segundo a SEC, a Poloniex operou como uma bolsa de valores não registrada entre julho de 2017 e novembro de 2019. A bolsa permitia que os clientes comprassem e vendessem ativos digitais considerados valores mobiliários sem se registrarem na SEC. Isso violava as leis federais de valores mobiliários, que exigem que as bolsas se registrem junto ao órgão regulador.
A Poloniex argumentou que não era uma corretora porque não detinha os ativos digitais negociados em sua plataforma. No entanto, a SEC rejeitou esse argumento, afirmando que a Poloniex estava facilitando negociações de valores mobiliários e, portanto, era obrigada a se registrar junto ao órgão regulador.
Além de operar como uma bolsa não registrada, a Poloniex também foi acusada de não apresentar os relatórios obrigatórios à SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA). A bolsa não apresentou o Formulário ATS, exigido por lei federal para que os sistemas alternativos de negociação operem legalmente.
A Poloniex argumentou que não era obrigada a preencher o Formulário ATS porque não era uma bolsa de valores. No entanto, a SEC rejeitou também esse argumento, afirmando que a Poloniex operava como um sistema alternativo de negociação e, portanto, era obrigada a preencher o formulário.
Conclusão
O acordo da Poloniex com a SEC destaca o foco crescente do órgão regulador nas corretoras de criptomoedas e sua conformidade com as leis federais de valores mobiliários. O acordo de US$ 7,6 milhões serve como um alerta para outras corretoras que possam estar operando em violação das leis de valores mobiliários.
Embora o setor de criptomoedas ainda seja amplamente desregulamentado, as ações da SEC demonstram que o órgão regulador tomará medidas contra aqueles que violarem as leis federais de valores mobiliários. À medida que o mercado de criptomoedas continua a crescer, é importante que as corretoras cumpram as leis federais de valores mobiliários para garantir a proteção dos investidores e a integridade do mercado.
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Haseeb Shaheen
Como pesquisador da web e profissional de marketing digital, Haseeb Shaheen oferece conteúdo relevante e valioso para o público. Ele se concentra em análises dos mercados financeiro e de criptomoedas, bem como em áreas relacionadas à tecnologia que ajudam as pessoas a transformar suas vidas.
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