- A Poloniex, uma exchange de criptomoedas, concordou em pagar multas no valor de US$ 7,6 milhões ao Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos EUA por supostamente facilitar negociações em jurisdições sancionadas e com indivíduos sancionados.
- O acordo resolve as alegações de que a Poloniex violou as leis de sanções dos EUA ao permitir que usuários de jurisdições sancionadas, como Irã, Cuba e Coreia do Norte, negociassem em sua plataforma e por não identificar e bloquear transações envolvendo indivíduos na lista de Nacionais Especialmente Designados e Pessoas Bloqueadas (SDN) do OFAC.
Poloniex, uma exchange de criptomoedas baseada nos EUA, concordou em pagar $7,6 milhões para resolver acusações com a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC). As acusações estavam relacionadas à operação de uma plataforma de negociação de ativos digitais não registrada e à falha em apresentar relatórios obrigatórios ao regulador.
O acordo marca a mais recente repressão da SEC a exchanges de criptomoedas que operam em violação das leis de valores mobiliários federais. O regulador tem adotado uma postura cada vez mais agressiva em relação às atividades relacionadas a criptomoedas, à medida que busca proteger os investidores contra fraudes e garantir a conformidade com as leis de valores mobiliários.
Poloniex Falha em Registrar-se na SEC
Poloniex, uma das maiores exchanges de criptomoedas nos EUA, concordou em pagar $7,6 milhões à SEC para resolver acusações relacionadas à sua operação de uma plataforma de negociação de ativos digitais não registrada. As acusações foram apresentadas contra a empresa-mãe da exchange, Circle Internet Financial, e a Poloniex foi acusada de não se registrar na SEC como uma bolsa de valores, conforme exigido pela lei federal.
A ordem da SEC também descobriu que a Poloniex operou como um corretor-dealer não registrado, facilitando negociações de ativos digitais que eram valores mobiliários sem estar registrada na SEC. Além disso, a exchange foi acusada de não apresentar relatórios obrigatórios ao regulador, como o Formulário ATS.
O acordo ocorre à medida que a SEC intensifica seus esforços de aplicação da lei no espaço de criptomoedas. O regulador tem reprimido ofertas iniciais de moedas não registradas (ICOs) e outras atividades relacionadas a criptomoedas que violam as leis de valores mobiliários federais. A SEC tem buscado ativamente proteger os investidores contra fraudes e garantir a conformidade com as leis de valores mobiliários.
Falha em Apresentar Relatórios Obrigatórios
De acordo com a SEC, a Poloniex operou como uma bolsa de valores não registrada entre julho de 2017 e novembro de 2019. A exchange permitiu que os clientes comprassem e vendessem ativos digitais que foram considerados valores mobiliários sem se registrar na SEC. Isso violou as leis federais de valores mobiliários, que exigem que as exchanges se registrem no regulador.
A Poloniex argumentou que não era uma exchange porque não era proprietária dos ativos digitais negociados em sua plataforma. No entanto, a SEC rejeitou esse argumento, afirmando que a Poloniex estava facilitando negociações de valores mobiliários e, portanto, era obrigada a se registrar no regulador.
Além de operar como uma exchange não registrada, a Poloniex também foi acusada de não apresentar relatórios obrigatórios à SEC. A exchange falhou em apresentar um Formulário ATS, que é exigido pela lei federal para que sistemas de negociação alternativos operem legalmente.
A Poloniex argumentou que não era obrigada a apresentar o Formulário ATS porque não era uma exchange. No entanto, a SEC rejeitou esse argumento também, afirmando que a Poloniex estava operando como um sistema de negociação alternativo e, portanto, era obrigada a apresentar o formulário.
Conclusão
O acordo da Poloniex com a SEC destaca o foco crescente do regulador nas exchanges de criptomoedas e sua conformidade com as leis de valores mobiliários federais. O acordo de $7,6 milhões serve como um aviso para outras exchanges que podem estar operando em violação das leis de valores mobiliários.
Embora a indústria de criptomoedas ainda seja amplamente não regulamentada, as ações da SEC demonstram que o regulador tomará medidas contra aqueles que violarem as leis federais de valores mobiliários. À medida que o mercado de criptomoedas continua a crescer, é importante que as exchanges estejam em conformidade com as leis federais de valores mobiliários para garantir a proteção dos investidores e a integridade do mercado.
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Haseeb Shaheen
Como Pesquisador Web e Especialista em Marketing Digital, Haseeb Shaheen entrega conteúdo valioso e relevante para o público. Ele foca na análise dos mercados financeiro e de criptomoedas, bem como em áreas relacionadas à tecnologia que ajudam as pessoas a transformar suas vidas.
