Poloniex Exchange تسوية الاتهامات مع SEC بمبلغ 7.6 مليون دولار

Poloniex، وهي منصة تبادل عملات مشفرة مقرها الولايات المتحدة، قد اتفقت على دفع 7.6 مليون دولار لتسوية اتهامات مع لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC). كانت الاتهامات تتعلق بتشغيل منصة تداول أصول رقمية غير مسجلة وفشل في تقديم التقارير المطلوبة إلى الجهة التنظيمية.

تشكل التسوية أحدث حملة قمع من قبل SEC على منصات تبادل العملات المشفرة العاملة في انتهاك لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية. كانت الهيئة التنظيمية تتخذ موقفاً متزايداً بالهجوم على الأنشطة المتعلقة بالعملات المشفرة، حيث تسعى لحماية المستثمرين من الاحتيال وضمان الامتثال لقوانين الأوراق المالية.

Poloniex فشلت في التسجيل مع SEC

Poloniex، إحدى أكبر منصات تبادل العملات المشفرة في الولايات المتحدة، قد وافقت على دفع 7.6 مليون دولار إلى SEC لتسوية اتهامات تتعلق بتشغيل منصة تداول أصول رقمية غير مسجلة. تم تقديم الاتهامات ضد الشركة الأم للمنصة، Circle Internet Financial، واتهم Poloniex بعدم التسجيل مع SEC كمنصة أوراق مالية، كما يتطلبه القانون الفيدرالي.

وجد أمر SEC أيضاً أن Poloniex عملت كوسيط تجاري غير مسجل من خلال تسهيل تداول الأصول الرقمية التي كانت أوراق مالية دون أن تكون مسجلة لدى SEC. علاوة على ذلك، تم اتهام المنصة بعدم تقديم التقارير المطلوبة إلى الجهة التنظيمية، مثل نموذج ATS.

تأتي التسوية بينما كانت SEC ترفع جهود إنفاذها في مجال العملات المشفرة. كانت الهيئة التنظيمية تقمع offerings العملات الأولية غير المسجلة (ICOs) والأنشطة الأخرى المتعلقة بالعملات المشفرة التي تنتهك قوانين الأوراق المالية الفيدرالية. تسعى SEC بنشاط لحماية المستثمرين من الاحتيال وضمان الامتثال لقوانين الأوراق المالية.

فشل في تقديم التقارير المطلوبة

وفقاً لـ SEC، عملت Poloniex كمنصة أوراق مالية غير مسجلة بين يوليو 2017 ونوفمبر 2019. سمحت المنصة للعملاء بشراء وبيع الأصول الرقمية التي اعتُبرت أوراق مالية دون التسجيل مع SEC. هذا انتهك قوانين الأوراق المالية الفيدرالية، التي تتطلب من المنصات التسجيل مع الجهة التنظيمية.

جادلت Poloniex بأنها لم تكن منصة تبادل لأنها لم تملك الأصول الرقمية التي تم تداولها على منصتها. ومع ذلك، رفضت SEC هذا الحجة، قائلة إن Poloniex كانت تسهل تداول الأوراق المالية وكانت لذلك مطلوبة للتسجيل مع الجهة التنظيمية.

بالإضافة إلى العمل كمنصة تبادل غير مسجلة، تم اتهام Poloniex أيضاً بعدم تقديم التقارير المطلوبة إلى SEC. فشلت المنصة في تقديم نموذج ATS، وهو مطلوب بموجب القانون الفيدرالي لأنظمة التداول البديلة للعمل بشكل قانوني.

جادلت Poloniex بأنها غير مطالبة بتقديم نموذج ATS لأنها ليست منصة تبادل. ومع ذلك، رفضت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) هذا الحجة أيضاً، مشيرة إلى أن Poloniex كانت تعمل كنظام تداول بديل، وبالتالي كانت مطالبة بتقديم النموذج.

الخلاصة

تسلط تسوية Poloniex مع لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) الضوء على التركيز المتزايد للجهة التنظيمية على منصات تداول العملات المشفرة وامتثالها لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية. وتُعد تسوية بقيمة 7.6 مليون دولار تحذيراً لبقية المنصات التي قد تعمل بشكل ينتهك قوانين الأوراق المالية.

على الرغم من أن صناعة العملات المشفرة لا تزال خاضعة للتنظيم بشكل محدود، فإن إجراءات لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) توضح أن الجهة التنظيمية ستتخذ إجراءات ضد من ينتهكون قوانين الأوراق المالية الفيدرالية. ومع استمرار نمو سوق العملات المشفرة، من المهم للمنصات الامتثال لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية لضمان حماية المستثمرين وسلامة السوق.