미국에 본사를 둔 암호화폐 거래소 폴로닉스(Poloniex)가 합의 . 해당 소송은 미등록 디지털 자산 거래 플랫폼 운영 및 규제 기관에 필수 보고서를 제출하지 않은 것과 관련이 있습니다.
이번 합의는 연방 증권법을 위반하여 운영되는 암호화폐 거래소에 대한 미국 증권거래위원회(SEC)의 최근 단속 조치 중 하나입니다. 규제 당국은 투자자를 사기로부터 보호하고 증권법 준수를 보장하기 위해 암호화폐 관련 활동에 대해 점점 더 강경한 입장을 취하고 있습니다.
폴로닉스, SEC에 등록하지 않아
미국 최대 암호화폐 거래소 중 하나인 폴로닉스(Poloniex)가 미등록 디지털 자산 거래 플랫폼 운영과 관련된 혐의를 해결하기 위해 미국 증권거래위원회(SEC)에 760만 달러를 지불하기로 합의했습니다. 혐의는 거래소의 모회사인 서클 인터넷 파이낸셜(Circle Internet Financial)을 대상으로 제기되었으며, 폴로닉스는 SEC .
SEC의 명령에 따르면 폴로닉스는 SEC에 등록하지 않은 채 디지털 자산 거래를 중개함으로써 증권으로 분류되는 디지털 자산 거래를 중개하는 등 미등록 브로커-딜러로 운영한 것으로 드러났습니다. 더 나아가, 해당 거래소는 ATS 양식과 같은 필수 보고서를 규제 기관에 제출하지 않은 혐의도 받았습니다.
이번 합의는 미국 증권거래위원회(SEC)가 암호화폐 분야에서 법 집행 노력을 강화하는 가운데 이루어졌습니다. SEC는 미등록 초기 코인 공개(ICO) 및 연방 증권법을 위반하는 기타 암호화폐 관련 활동에 대한 단속을 강화해 왔습니다. SEC는 투자자를 사기로부터 보호하고 증권법 준수를 보장하기 위해 적극적으로 노력하고 있습니다.
필수 보고서 미제출
미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, 폴로닉스는 2017년 7월부터 2019년 11월까지 미등록 증권거래소로 운영되었습니다. 이 거래소는 SEC에 등록하지 않고도 고객들이 증권으로 간주되는 디지털 자산을 사고팔 수 있도록 허용했습니다. 이는 거래소가 규제 기관에 등록하도록 요구하는 연방 증권법을 위반한 것입니다.
폴로닉스는 자사 플랫폼에서 거래되는 디지털 자산을 소유하지 않으므로 거래소가 아니라고 주장했습니다. 그러나 미국 증권거래위원회(SEC)는 폴로닉스가 증권 거래를 중개하고 있으므로 규제 기관에 등록해야 한다며 이 주장을 기각했습니다.
폴로닉스는 미등록 거래소로 운영한 것 외에도 미국 증권거래위원회(SEC)에 필수 보고서를 제출하지 않은 혐의도 받았습니다. 해당 거래소는 연방법에 따라 대체 거래 시스템이 합법적으로 운영되기 위해 제출해야 하는 ATS 양식을 제출하지 않았습니다.
폴로닉스는 자신들이 거래소가 아니므로 ATS 양식을 제출할 의무가 없다고 주장했습니다. 그러나 SEC는 이 주장 또한 기각하며, 폴로닉스가 대체 거래 시스템(ATS)으로 운영되고 있으므로 해당 양식을 제출해야 한다고 밝혔습니다.
결론
폴로닉스가 미국 증권거래위원회(SEC)와 합의한 것은 암호화폐 거래소와 연방 증권법 준수 여부에 대한 규제 당국의 관심이 높아지고 있음을 보여줍니다. 760만 달러의 합의금은 증권법을 위반하며 운영될 가능성이 있는 다른 거래소들에게 경고의 의미를 지닙니다.
암호화폐 산업은 아직 대부분 규제가 미비한 상태이지만, 미국 증권거래위원회(SEC)의 이번 조치는 연방 증권법을 위반하는 자들에 대해 규제 당국이 조치를 취할 것임을 보여줍니다. 암호화폐 시장이 지속적으로 성장함에 따라, 투자자 보호와 시장의 건전성을 보장하기 위해 거래소들이 연방 증권법을 준수하는 것이 중요합니다.
