Poloniex, une plateforme d'échange de cryptomonnaies basée aux États-Unis, a accepté de verser 7,6 millions de dollars pour mettre fin aux poursuites engagées par la Securities and Exchange Commission (SEC) américaine. Ces poursuites étaient liées à l'exploitation d'une plateforme de négociation d'actifs numériques non enregistrée et au défaut de dépôt des rapports requis auprès de l'autorité de régulation.
Cet accord marque la dernière offensive de la SEC contre les plateformes d'échange de cryptomonnaies qui enfreignent la législation fédérale sur les valeurs mobilières. L'autorité de régulation adopte une position de plus en plus ferme à l'égard des activités liées aux cryptomonnaies, afin de protéger les investisseurs contre la fraude et de garantir le respect des réglementations boursières.
Poloniex ne parvient pas à s'enregistrer auprès de la SEC
Poloniex, l'une des plus importantes plateformes d'échange de cryptomonnaies aux États-Unis, a accepté de verser 7,6 millions de dollars à la SEC pour mettre fin aux poursuites liées à l'exploitation d'une plateforme de négociation d'actifs numériques non enregistrée. Les accusations visaient la société mère de la plateforme, Circle Internet Financial, et Poloniex était accusée de ne pas s'être enregistrée auprès de la SEC en tant que bourse de valeurs, comme l'exige la loi fédérale.
L'ordonnance de la SEC a également établi que Poloniex exerçait ses activités en tant que courtier non enregistré, facilitant les transactions d'actifs numériques assimilables à des valeurs mobilières sans être enregistrée auprès de la SEC. De plus, la plateforme a été accusée de ne pas avoir déposé les rapports obligatoires auprès de l'autorité de régulation, tels que le formulaire ATS.
Cet accord intervient alors que la SEC intensifie ses efforts de contrôle dans le secteur des cryptomonnaies. L'autorité de régulation s'attaque aux levées de fonds en cryptomonnaies non enregistrées (ICO) et autres activités liées aux cryptomonnaies qui enfreignent la législation fédérale sur les valeurs mobilières. La SEC s'efforce activement de protéger les investisseurs contre la fraude et de garantir le respect de la réglementation boursière.
Défaut de dépôt des rapports requis
Selon la SEC, Poloniex a fonctionné comme une plateforme d'échange de valeurs mobilières non enregistrée entre juillet 2017 et novembre 2019. Cette plateforme permettait à ses clients d'acheter et de vendre des actifs numériques considérés comme des valeurs mobilières sans être enregistrée auprès de la SEC. Ceci constituait une violation des lois fédérales sur les valeurs mobilières, qui exigent que les plateformes d'échange soient enregistrées auprès de l'autorité de régulation.
Poloniex a soutenu qu'elle n'était pas une plateforme d'échange car elle ne possédait pas les actifs numériques négociés sur sa plateforme. Toutefois, la SEC a rejeté cet argument, affirmant que Poloniex facilitait les transactions de titres et était donc tenue de s'enregistrer auprès de l'autorité de régulation.
Outre le fait d'opérer en tant que bourse non enregistrée, Poloniex a également été accusée de ne pas avoir déposé les rapports requis auprès de la SEC. La bourse n'a pas déposé le formulaire ATS, pourtant obligatoire en vertu de la loi fédérale pour que les systèmes de négociation alternatifs puissent opérer légalement.
Poloniex a soutenu qu'elle n'était pas tenue de déposer le formulaire ATS car elle n'était pas une bourse. Cependant, la SEC a également rejeté cet argument, déclarant que Poloniex fonctionnait comme un système de négociation alternatif et était donc tenue de déposer le formulaire.
Conclusion
L'accord conclu entre Poloniex et la SEC souligne l'attention croissante que porte le régulateur aux plateformes d'échange de cryptomonnaies et à leur conformité avec la législation fédérale sur les valeurs mobilières. Ce règlement de 7,6 millions de dollars constitue un avertissement pour les autres plateformes susceptibles d'enfreindre la réglementation.
Bien que le secteur des cryptomonnaies soit encore largement non réglementé, les mesures prises par la SEC démontrent que l'autorité de régulation agira contre ceux qui enfreignent la législation fédérale sur les valeurs mobilières. Face à la croissance continue du marché des cryptomonnaies, il est essentiel que les plateformes d'échange se conforment à cette législation afin de garantir la protection des investisseurs et l'intégrité du marché.
