Poloniex Exchange règle les accusations de la SEC pour $7.6 Millions
- Poloniex, une plateforme d'échange de cryptomonnaies, a accepté de verser 7,6 millions de dollars d'amendes au Bureau de contrôle des actifs étrangers (OFAC) du Trésor américain pour avoir, selon les allégations, facilité des transactions dans des juridictions sanctionnées et avec des personnes sanctionnées.
- Cet accord met fin aux accusations selon lesquelles Poloniex aurait enfreint les lois américaines sur les sanctions en permettant à des utilisateurs situés dans des juridictions sanctionnées, telles que l'Iran, Cuba et la Corée du Nord, d'effectuer des opérations sur sa plateforme, et en ne parvenant pas à identifier et bloquer les transactions impliquant des personnes figurant sur la liste des nationaux spécialement désignés et des personnes bloquées (SDN) de l'OFAC.
Poloniex, une plateforme d'échange de cryptomonnaies basée aux États-Unis, a accepté de payer 7,6 millions de dollars pour régler les accusations avec la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis. Les accusations étaient liées au fonctionnement d'une plateforme de trading d'actifs numériques non enregistrée et au défaut de dépôt des rapports requis auprès du régulateur.
Cet accord marque la dernière répression de la SEC contre les plateformes d'échange de cryptomonnaies opérant en violation des lois fédérales sur les valeurs mobilières. Le régulateur a pris une position de plus en plus agressive à l'égard des activités liées aux cryptomonnaies, alors qu'il cherche à protéger les investisseurs contre la fraude et à assurer la conformité avec les lois sur les valeurs mobilières.
Poloniex n'a pas enregistré auprès de la SEC
Poloniex, l'une des plus grandes plateformes d'échange de cryptomonnaies aux États-Unis, a accepté de payer 7,6 millions de dollars à la SEC pour régler les accusations liées à son exploitation d'une plateforme de trading d'actifs numériques non enregistrée. Les accusations ont été déposées contre la société mère de la plateforme, Circle Internet Financial, et Poloniex a été accusé de ne pas s'être enregistré auprès de la SEC en tant que bourse de valeurs, comme l'exige la loi fédérale.
L'ordre de la SEC a également établi que Poloniex opérait en tant que courtier non enregistré en facilitant les transactions d'actifs numériques qui étaient des valeurs mobilières sans être enregistré auprès de la SEC. De plus, la plateforme a été accusée de ne pas avoir déposé les rapports requis auprès du régulateur, tels que le formulaire ATS.
Cet accord intervient alors que la SEC intensifie ses efforts d'application dans l'espace des cryptomonnaies. Le régulateur a commencé à réprimer les offres initiales de pièces non enregistrées (ICO) et autres activités liées aux cryptomonnaies qui violent les lois fédérales sur les valeurs mobilières. La SEC cherche activement à protéger les investisseurs contre la fraude et à assurer la conformité avec les lois sur les valeurs mobilières.
Défaut de dépôt des rapports requis
Selon la SEC, Poloniex a opéré en tant que bourse de valeurs non enregistrée entre juillet 2017 et novembre 2019. La plateforme a permis aux clients d'acheter et de vendre des actifs numériques qui ont été jugés comme des valeurs mobilières sans s'être enregistrée auprès de la SEC. Cela a violé les lois fédérales sur les valeurs mobilières, qui exigent que les bourses s'enregistrent auprès du régulateur.
Poloniex a fait valoir qu'il n'était pas une bourse car il ne possédait pas les actifs numériques négociés sur sa plateforme. Cependant, la SEC a rejeté cet argument, déclarant que Poloniex facilitait les transactions de valeurs mobilières et était donc tenue de s'enregistrer auprès du régulateur.
En plus d'opérer en tant que bourse non enregistrée, Poloniex a également été accusé de ne pas avoir déposé les rapports requis auprès de la SEC. La plateforme a manqué de déposer un formulaire ATS, qui est requis par la loi fédérale pour que les systèmes de trading alternatifs opèrent légalement.
Poloniex a fait valoir qu'il n'était pas tenu de déposer le formulaire ATS car il n'était pas une bourse. Cependant, la SEC a rejeté cet argument également, déclarant que Poloniex opérait en tant que système de trading alternatif et était donc tenu de déposer le formulaire.
Conclusion
L'accord de Poloniex avec la SEC met en évidence la concentration croissante du régulateur sur les plateformes d'échange de cryptomonnaies et leur conformité avec les lois fédérales sur les valeurs mobilières. L'accord de 7,6 millions de dollars sert d'avertissement aux autres plateformes qui pourraient opérer en violation des lois sur les valeurs mobilières.
Bien que l'industrie des cryptomonnaies soit encore largement non réglementée, les actions de la SEC démontrent que le régulateur prendra des mesures contre ceux qui violent les lois fédérales sur les valeurs mobilières. À mesure que le marché des cryptomonnaies continue de croître, il est important que les plateformes se conforment aux lois fédérales sur les valeurs mobilières pour assurer la protection des investisseurs et l'intégrité du marché.
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Haseeb Shaheen
En tant que chercheur Web et marketeur Internet, Haseeb Shaheen fournit du contenu pertinent et précieux pour les publics. Il se concentre sur l'analyse des marchés financiers et cryptographiques, ainsi que sur les domaines technologiques qui aident les gens à changer leur vie.
