Poloniex, una plataforma de intercambio de criptomonedas con sede en EE. UU., acordó pagar 7,6 millones de dólares para resolver los cargos presentados ante la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC). Los cargos estaban relacionados con la operación de una plataforma de negociación de activos digitales no registrada y la falta de presentación de los informes requeridos al regulador.
El acuerdo marca la última ofensiva de la SEC contra las plataformas de intercambio de criptomonedas que operan en violación de las leyes federales de valores. El regulador ha adoptado una postura cada vez más agresiva contra las actividades relacionadas con las criptomonedas, con el fin de proteger a los inversores del fraude y garantizar el cumplimiento de las leyes de valores.
Poloniex no se registra ante la SEC
Poloniex, una de las mayores plataformas de intercambio de criptomonedas de EE. UU., acordó pagar 7,6 millones de dólares a la SEC para resolver los cargos relacionados con la operación de una plataforma de negociación de activos digitales no registrada. Los cargos se presentaron contra la empresa matriz de la plataforma, Circle Internet Financial, y Poloniex fue acusada de no registrarse ante la SEC como bolsa de valores, como lo exige la ley federal.
La orden de la SEC también determinó que Poloniex operaba como un corredor de bolsa no registrado, facilitando la negociación de activos digitales que constituían valores sin estar registrados ante la SEC. Además, se acusó a la plataforma de intercambio de valores de no presentar los informes requeridos al regulador, como el Formulario ATS.
El acuerdo se produce en un momento en que la SEC ha intensificado sus esfuerzos de cumplimiento normativo en el sector de las criptomonedas. El regulador ha tomado medidas enérgicas contra las ofertas iniciales de monedas (ICO) no registradas y otras actividades relacionadas con las criptomonedas que violan las leyes federales de valores. La SEC ha buscado activamente proteger a los inversores del fraude y garantizar el cumplimiento de las leyes de valores.
Incumplimiento de la presentación de los informes requeridos
Según la SEC, Poloniex operó como una bolsa de valores no registrada entre julio de 2017 y noviembre de 2019. La bolsa permitía a los clientes comprar y vender activos digitales considerados valores sin registrarse ante la SEC. Esto violaba las leyes federales de valores, que exigen que las bolsas se registren ante el regulador.
Poloniex argumentó que no era una plataforma de intercambio porque no poseía los activos digitales que se negociaban en su plataforma. Sin embargo, la SEC rechazó este argumento, afirmando que Poloniex facilitaba la negociación de valores y, por lo tanto, estaba obligada a registrarse ante el regulador.
Además de operar como una bolsa no registrada, Poloniex también fue acusada de no presentar los informes requeridos ante la SEC. La bolsa no presentó el Formulario ATS, requerido por la ley federal para que los sistemas alternativos de negociación operen legalmente.
Poloniex argumentó que no estaba obligado a presentar el Formulario ATS porque no era una bolsa. Sin embargo, la SEC también rechazó este argumento, afirmando que Poloniex operaba como un sistema de negociación alternativo y, por lo tanto, estaba obligado a presentar el formulario.
Conclusión
El acuerdo de Poloniex con la SEC pone de relieve la creciente atención del regulador a las plataformas de intercambio de criptomonedas y su cumplimiento de las leyes federales de valores. El acuerdo de 7,6 millones de dólares sirve de advertencia a otras plataformas que podrían estar infringiendo las leyes de valores.
Si bien la industria de las criptomonedas aún está en gran medida desregulada, las acciones de la SEC demuestran que el regulador tomará medidas contra quienes violen las leyes federales de valores. A medida que el mercado de criptomonedas continúa creciendo, es importante que las plataformas de intercambio cumplan con las leyes federales de valores para garantizar la protección de los inversores y la integridad del mercado.
