El exchange Poloniex resuelve los cargos con la SEC por $7.6 millones

Poloniex, un exchange de criptomonedas con sede en EE. UU., ha aceptado pagar 7,6 millones de dólares para resolver los cargos con la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC). Los cargos estaban relacionados con la operación de una plataforma de intercambio de activos digitales no registrada y la falta de presentación de los informes requeridos al regulador.

El acuerdo marca la última medida de endurecimiento por parte de la SEC contra los exchanges de criptomonedas que operan en violación de las leyes federales de valores. El regulador ha adoptado una postura cada vez más agresiva en las actividades relacionadas con las criptomonedas, ya que busca proteger a los inversores del fraude y garantizar el cumplimiento de las leyes de valores.

Poloniex no se registró con la SEC

Poloniex, uno de los mayores exchanges de criptomonedas en EE. UU., ha aceptado pagar 7,6 millones de dólares a la SEC para resolver los cargos relacionados con su operación de una plataforma de intercambio de activos digitales no registrada. Los cargos se presentaron contra la empresa matriz del exchange, Circle Internet Financial, y se acusó a Poloniex de no registrarse con la SEC como un exchange de valores, como lo requiere la ley federal.

La orden de la SEC también determinó que Poloniex operó como un corredor-broker no registrado al facilitar operaciones de activos digitales que eran valores sin estar registrado con la SEC. Además, se acusó al exchange de no presentar los informes requeridos al regulador, como el Formulario ATS.

El acuerdo llega en un momento en que la SEC ha intensificado sus esfuerzos de aplicación en el espacio de las criptomonedas. El regulador ha estado reprimiendo las ofertas iniciales de monedas no registradas (ICO) y otras actividades relacionadas con las criptomonedas que violan las leyes federales de valores. La SEC ha estado buscando activamente proteger a los inversores del fraude y garantizar el cumplimiento de las leyes de valores.

Falta de presentación de informes requeridos

Según la SEC, Poloniex operó como un exchange de valores no registrado entre julio de 2017 y noviembre de 2019. El exchange permitió a los clientes comprar y vender activos digitales que fueron considerados valores sin registrarse con la SEC. Esto violó las leyes federales de valores, que requieren que los exchanges se registren con el regulador.

Poloniex argumentó que no era un exchange porque no poseía los activos digitales que se negociaban en su plataforma. Sin embargo, la SEC rechazó este argumento, afirmando que Poloniex estaba facilitando operaciones de valores y, por lo tanto, estaba obligado a registrarse con el regulador.

Además de operar como un exchange no registrado, a Poloniex también se le acusó de no presentar los informes requeridos con la SEC. El exchange no presentó un Formulario ATS, que es requerido por la ley federal para que los sistemas de negociación alternativos operen legalmente.

Poloniex argumentó que no estaba obligado a presentar el Formulario ATS porque no era un exchange. Sin embargo, la SEC rechazó este argumento también, afirmando que Poloniex estaba operando como un sistema de negociación alternativo y, por lo tanto, estaba obligado a presentar el formulario.

Conclusión

El acuerdo de Poloniex con la SEC destaca el enfoque creciente del regulador en los exchanges de criptomonedas y su cumplimiento con las leyes federales de valores. El acuerdo de 7,6 millones de dólares sirve como advertencia para otros exchanges que pueden estar operando en violación de las leyes de valores.

Si bien la industria de las criptomonedas sigue estando en gran medida sin regular, las acciones de la SEC demuestran que el regulador tomará medidas contra aquellos que violen las leyes federales de valores. A medida que el mercado de criptomonedas continúa creciendo, es importante que los exchanges cumplan con las leyes federales de valores para garantizar la protección de los inversores y la integridad del mercado.