- 加密货币交易所Poloniex已同意向美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）支付760万美元罚款，因其被指协助在受制裁司法管辖区及与受制裁个人进行交易。
- 该和解协议解决了以下指控：Poloniex违反美国制裁法，允许来自伊朗、古巴和朝鲜等受制裁司法管辖区的用户在其平台上进行交易，且未能识别并阻止涉及OFAC特别指定国民和被封锁人员名单（SDN名单）上个人的交易。
总部位于美国的加密货币交易所 Poloniex 同意 支付 760 万美元以与美国证券交易委员会 (SEC) 达成和解。这些指控与运营未注册的数字资产交易平台以及未能向监管机构提交所需报告有关。
此次和解标志着 SEC 对违反联邦证券法运营的加密货币交易所的最新打击。监管机构对与加密货币相关的活动采取越来越强硬的立场，旨在保护投资者免受欺诈并确保遵守证券法。
Poloniex 未向 SEC 注册
Poloniex 是美国最大的加密货币交易所之一，已同意向 SEC 支付 760 万美元，以解决与其运营未注册数字资产交易平台相关的指控。这些指控是针对该交易所的母公司 Circle Internet Financial 提出的，Poloniex 被指控未能按照联邦法律要求向 SEC 注册为证券交易所。
SEC 的命令还发现，Poloniex 作为未注册的经纪交易商运营，通过促进被视为证券的数字资产交易，而未在 SEC 注册。此外，该交易所被指控未能向监管机构提交所需报告，例如 ATS 表格。
此次和解发生在 SEC 加强在加密货币领域的执法行动之际。监管机构一直在打击未注册的初始代币发行 (ICO) 和其他违反联邦证券法的与加密货币相关的活动。SEC 积极寻求保护投资者免受欺诈并确保遵守证券法。
未能提交所需报告
根据 SEC 的说法，Poloniex 在 2017 年 7 月至 2019 年 11 月期间作为未注册的证券交易所运营。该交易所允许客户买卖被视为证券的数字资产，而未在 SEC 注册。这违反了联邦证券法，该法要求交易所向监管机构注册。
Poloniex 辩称它不是交易所，因为它不拥有在其平台上交易的数字资产。然而，SEC 驳回了这一论点，称 Poloniex 正在促进证券交易，因此需要向监管机构注册。
除了作为未注册的交易所运营外，Poloniex 还被指控未能向 SEC 提交所需报告。该交易所未能提交 ATS 表格，根据联邦法律，替代交易系统必须提交此表格才能合法运营。
Poloniex 辩称它不需要提交 ATS 表格，因为它不是交易所。然而，SEC 也驳回了这一论点，称 Poloniex 正在作为替代交易系统运营，因此需要提交该表格。
结论
Poloniex 与 SEC 的和解突显了监管机构对加密货币交易所及其遵守联邦证券法的日益关注。760 万美元的和解案向其他可能违反证券法运营的交易所发出了警告。
虽然加密货币行业在很大程度上仍未受到监管，但 SEC 的行动表明，监管机构将对违反联邦证券法的人采取行动。随着加密货币市场的增长，交易所遵守联邦证券法对于保护投资者和市场完整性至关重要。
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Haseeb Shaheen
作为网络研究员和网络营销专家，Haseeb Shaheen 为受众提供相关且有价值的内容。他专注于金融和加密货币市场分析，以及有助于改变人们生活的科技领域。
