- Die Kryptowährungs-Börse Poloniex hat vereinbart, dem Büro für ausländische Vermögenswerte (OFAC) des US-Finanzministeriums eine Geldstrafe in Höhe von 7,6 Millionen US-Dollar zu zahlen, weil sie angeblich Geschäfte in sanktionierten Gebieten und mit sanktionierten Personen ermöglicht hat.
- Der Vergleich beendet Vorwürfe, dass Poloniex gegen US-Sanktionsgesetze verstoßen hat, indem es Nutzern aus sanktionierten Ländern wie Iran, Kuba und Nordkorea den Handel über seine Plattform ermöglichte und Transaktionen mit Personen auf der Liste der speziell benannten Staatsangehörigen und gesperrten Personen (SDN) des OFAC nicht identifizierte und blockierte.
Poloniex, eine in den USA ansässige Kryptowährungsbörse, hat zugestimmt, 7,6 Millionen US-Dollar zu zahlen, um Anklagen der US-Börsenaufsichtsbehörde SEC (Securities and Exchange Commission) beizulegen. Die Anklagen bezogen sich auf den Betrieb einer nicht registrierten Handelsplattform für digitale Vermögenswerte und das Unterlassen der Einreichung erforderlicher Berichte bei der Aufsichtsbehörde.
Der Vergleich markiert die jüngste Verschärfung der Maßnahmen der SEC gegenüber Kryptowährungsbörsen, die gegen bundesstaatliche Wertpapiergesetze verstoßen. Die Aufsichtsbehörde nimmt eine zunehmend aggressive Haltung gegenüber krypto-bezogenen Aktivitäten ein, da sie Anleger vor Betrug schützen und die Einhaltung der Wertpapiergesetze sicherstellen will.
Poloniex hat sich nicht bei der SEC registriert
Poloniex, eine der größten Kryptowährungsbörsen in den USA, hat zugestimmt, 7,6 Millionen US-Dollar an die SEC zu zahlen, um Anklagen im Zusammenhang mit dem Betrieb einer nicht registrierten Handelsplattform für digitale Vermögenswerte beizulegen. Die Anklagen wurden gegen die Muttergesellschaft der Börse, Circle Internet Financial, erhoben, und Poloniex wurde beschuldigt, nicht bei der SEC als Wertpapierbörse registriert zu sein, wie es das Bundesgesetz vorschreibt.
Die Anordnung der SEC ergab auch, dass Poloniex als nicht registrierter Broker-Dealer operierte, indem sie den Handel mit digitalen Vermögenswerten, die Wertpapiere waren, ohne bei der SEC registriert zu sein, erleichterte. Darüber hinaus wurde der Börse vorgeworfen, erforderliche Berichte bei der Aufsichtsbehörde, wie z. B. den Form ATS, nicht eingereicht zu haben.
Der Vergleich kommt vor dem Hintergrund, dass die SEC ihre Durchsetzungsmaßnahmen im Kryptobereich verstärkt hat. Die Aufsichtsbehörde geht gegen nicht registrierte Initial Coin Offerings (ICOs) und andere krypto-bezogene Aktivitäten vor, die gegen bundesstaatliche Wertpapiergesetze verstoßen. Die SEC bemüht sich aktiv, Anleger vor Betrug zu schützen und die Einhaltung der Wertpapiergesetze sicherzustellen.
Unterlassung der Einreichung erforderlicher Berichte
Angaben der SEC zufolge operierte Poloniex zwischen Juli 2017 und November 2019 als nicht registrierte Wertpapierbörse. Die Börse ermöglichte es Kunden, digitale Vermögenswerte zu kaufen und zu verkaufen, die als Wertpapiere galten, ohne sich bei der SEC zu registrieren. Dies verstieß gegen bundesstaatliche Wertpapiergesetze, die vorschreiben, dass sich Börsen bei der Aufsichtsbehörde registrieren müssen.
Poloniex argumentierte, es sei keine Börse, da es die auf seiner Plattform gehandelten digitalen Vermögenswerte nicht besitze. Die SEC wies dieses Argument jedoch zurück und stellte fest, dass Poloniex den Handel mit Wertpapieren erleichterte und daher bei der Aufsichtsbehörde registriert werden musste.
Zusätzlich zum Betrieb als nicht registrierte Börse wurde Poloniex auch vorgeworfen, erforderliche Berichte bei der SEC nicht eingereicht zu haben. Die Börse hat keinen Form ATS eingereicht, der nach bundesstaatlichem Gesetz für alternative Handelssysteme erforderlich ist, um rechtmäßig zu operieren.
Poloniex argumentierte, es sei nicht verpflichtet, Form ATS einzureichen, da es keine Börse sei. Die SEC wies dieses Argument ebenfalls zurück und stellte fest, dass Poloniex als alternatives Handelssystem operierte und daher verpflichtet war, das Formular einzureichen.
Fazit
Der Vergleich zwischen Poloniex und der SEC unterstreicht das zunehmende Augenmerk der Aufsichtsbehörde auf Kryptowährungsbörsen und deren Einhaltung der bundesstaatlichen Wertpapiergesetze. Der Vergleich über 7,6 Millionen US-Dollar dient als Warnung an andere Börsen, die möglicherweise gegen Wertpapiergesetze verstoßen.
Obwohl die Kryptowährungsbranche noch weitgehend unreguliert ist, zeigen die Maßnahmen der SEC, dass die Aufsichtsbehörde gegen diejenigen vorgehen wird, die gegen bundesstaatliche Wertpapiergesetze verstoßen. Da der Kryptowährungsmarkt weiter wächst, ist es wichtig, dass sich Börsen an die bundesstaatlichen Wertpapiergesetze halten, um den Schutz der Anleger und die Integrität des Marktes zu gewährleisten.
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Haseeb Shaheen
Als Web Researcher und Internet Marketer erstellt Haseeb Shaheen relevante und wertvolle Inhalte für Zielgruppen. Er konzentriert sich auf Finanz- und Krypto-Marktanalysen sowie technologiebezogene Bereiche, die Menschen dabei helfen, ihr Leben zu verbessern.
