米国に拠点を置く仮想通貨取引所Poloniexは、和解。告訴内容は、未登録のデジタル資産取引プラットフォームの運営と、規制当局への必要な報告書の提出を怠ったことに関連するものだった。
この和解は、SECによる連邦証券法に違反して運営されている仮想通貨取引所に対する最新の取り締まり措置となる。SECは、投資家を詐欺から保護し、証券法の遵守を確保するため、仮想通貨関連の活動に対してますます積極的な姿勢を取っている。.
ポロニエックス、SECへの登録に失敗
米国最大級の暗号資産取引所Poloniexは、未登録のデジタル資産取引プラットフォームの運営に関連する告発を解決するため、SECに760万ドルを支払うことに同意した。告発は同取引所の親会社であるCircle Internet Financialに対して提起されたもので、PoloniexはSEC。
SECの命令では、PoloniexがSECに登録されていない証券であるデジタル資産の取引を仲介することで、無登録ブローカー・ディーラーとして運営されていたことも判明した。さらに、同取引所は、Form ATSなどの規制当局への必要な報告書の提出を怠ったとして告発された。.
この和解は、SECが仮想通貨分野における執行活動を強化している中で成立した。SECは、未登録のイニシャル・コイン・オファリング（ICO）や連邦証券法に違反するその他の仮想通貨関連活動を取り締まってきた。SECは、投資家を詐欺から保護し、証券法の遵守を確保することに積極的に取り組んでいる。.
必要な報告書の提出の不履行
SECによると、Poloniexは2017年7月から2019年11月まで、無登録の証券取引所として運営されていました。同取引所は、SECへの登録なしに、顧客が証券とみなされるデジタル資産を売買することを許可していました。これは、取引所に規制当局への登録を義務付ける連邦証券法に違反していました。.
Poloniexは、自社のプラットフォーム上で取引されているデジタル資産を所有していないため、取引所ではないと主張した。しかし、SECはPoloniexが証券取引を仲介しているため、規制当局への登録が必要であるとして、この主張を退けた。.
Poloniexは、無登録取引所として運営されていたことに加え、SECへの必要な報告書の提出を怠ったとして告発されました。代替取引システムの合法的な運営には連邦法で義務付けられているForm ATSの提出も怠っていました。.
Poloniexは、取引所ではないためForm ATSの提出は不要であると主張しました。しかし、SECはPoloniexが代替取引システムとして運営されているため、Form ATSの提出は必要であると主張し、この主張も却下しました。.
結論
PoloniexとSECの和解は、規制当局が暗号資産取引所と連邦証券法の遵守にますます注力していることを浮き彫りにしています。760万ドルの和解は、証券法に違反している可能性のある他の取引所への警告となります。.
暗号資産業界は依然として規制がほとんど整っていないものの、SECの行動は、規制当局が連邦証券法に違反する者に対して措置を講じることを示しています。暗号資産市場が成長を続ける中、投資家の保護と市場の健全性を確保するために、取引所が連邦証券法を遵守することが重要です。.
