Poloniex取引所、SECとの訴訟で$7.6百万で和解

米国ベースの暗号通貨取引所であるPoloniexは、米国証券取引委員会（SEC）との訴訟を解決するために760万ドルを支払うことに同意しました。この訴訟は、登録されていないデジタル資産取引プラットフォームの運用と、規制当局への必要な報告書の提出失敗に関連していました。

この和解は、連邦証券法に違反して運営されている暗号通貨取引所に対するSECの最新の取り締まりを示しています。規制当局は、投資家からの詐欺の保護と証券法への準拠を確保するために、暗号通貨関連活動に対してますます積極的な姿勢を取っています。

Poloniex、SECに登録しなかった

米国最大の暗号通貨取引所の1つであるPoloniexは、登録されていないデジタル資産取引プラットフォームの運用に関連する訴訟を解決するためにSECに760万ドルを支払うことに同意しました。この訴訟は取引所の親会社であるCircle Internet Financialに対して提起され、Poloniexは連邦法で要求されているように証券取引所としてSECに登録しなかったと非難されました。

SECの命令はまた、Poloniexが証券であるデジタル資産の取引を仲介することで登録されていないブローカーデラーとして運営していたことも発見しました。さらに、取引所はForm ATSなどの規制当局への必要な報告書の提出失敗で起訴されました。

この和解は、SECが暗号通貨分野での執行活動を強化している時期に発生しました。規制当局は、連邦証券法に違反する登録されていない初期コイン発行（ICO）やその他の暗号通貨関連活動を取り締まっています。SECは、投資家からの詐欺の保護と証券法への準拠を確保するために積極的に取り組んでいます。

必要な報告書の提出失敗

SECによると、Poloniexは2017年7月から2019年11月まで登録されていない証券取引所として運営されていました。取引所は、SECに登録せずに証券と見なされたデジタル資産の売買を顧客に許可しました。これは、取引所が規制当局に登録することを要求する連邦証券法に違反しました。

Poloniexは、プラットフォーム上で取引されるデジタル資産を所有していないため、取引所ではないと主張しました。しかし、SECはこの主張を却下し、Poloniexが証券の取引を仲介していたため、規制当局に登録する必要があったと述べました。

登録されていない取引所としての運営に加え、PoloniexはSECへの必要な報告書の提出失敗でも起訴されました。取引所は、代替取引システムが合法的に運営するために連邦法で要求されるForm ATSを提出しませんでした。

Poloniexは、取引所ではないためForm ATSの提出が必要ないと主張しました。しかし、SECはこの主張も却下し、Poloniexが代替取引システムとして運営していたため、フォームの提出が必要であったと述べました。

結論

PoloniexのSECとの和解は、規制当局が暗号通貨取引所とその連邦証券法への準拠にますます焦点を当てていることを浮き彫りにしています。760万ドルの和解は、証券法に違反して運営している可能性のある他の取引所への警告 serves として機能します。

暗号通貨業界はまだ主に規制されていませんが、SECの行動は、規制当局が連邦証券法に違反する者に対して行動を起こすことを示しています。暗号通貨市場が成長し続けるにつれて、取引所は投資家の保護と市場の整合性を確保するために連邦証券法に準拠することが重要です。