Kraken оштрафован на 8 млн долларов в Австралии за незаконную маржинальную торговлю

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) инициировала судебные разбирательства против австралийского оператора криптобиржи Kraken. Федеральный суд обязал Bit Trade Pty Ltd (аустралийского оператора Kraken) выплатить 8 миллионов долларов за незаконное предложение продукта «маржинального расширения» без надлежащих регуляторных мер.

Контролирующий орган утверждал, что биржа незаконно выдала кредитные средства более чем 1100 австралийским клиентам. Федеральный суд признал нарушения обязательств по проектированию и распределению (DDO). Председатель ASIC Джо Лонго заявил, что «TMD имеют жизненно важное значение для защиты инвесторов от неподходящих продуктов. Этот результат напоминает компаниям, работающим с цифровыми активами, об их обязанностях по соблюдению законодательства в действующей правовой системе».

Австралийский оператор Kraken оштрафован на $8 млн

Согласно отчетам, более 1100 клиентов использовали продукт расширения маржи, что помогло бирже сгенерировать комиссии и проценты на сумму более 7 млн долларов. Потери пользователей были оценены более чем в 5 млн долларов. Один клиент потерял почти 4 млн долларов во время торговли. ASIC отметил отсутствие требуемого определения целевого рынка (TMD).

Также было добавлено, что Bit Trade Pty Ltd, оперирующая биржей Kraken, предлагала продукт «расширение маржи» с октября 2021 года. В августе 2024 года Федеральный суд постановил, что продукт Bit Trade является кредитным средством. Для предложения расширения маржи в национальных валютах требовалось наличие TMD.

Судья Джон Николас критиковал «серьезно недостаточную систему соблюдения требований» Bit Trade и отметил, что ее нарушения были «мотивированы желанием максимизировать доход». Компания продолжала предлагать продукт, зная, что он, вероятно, нарушает закон.

ASIC усиливает контроль за криптоиндустрией

Этот прецедентный штраф подчеркивает намерение ASIC регулировать компании, работающие с цифровыми активами, в рамках действующего законодательства. Штраф был наложен вскоре после того, как надзорный орган инициировал консультации с сектором цифровых активов. Агентство запрашивает отзывы отрасли о проектах обновлений своих руководящих принципов для таких продуктов. Тем временем Bit Trade также должна оплатить юридические расходы ASIC. 

Надзорный орган отмечает, что продукты, предлагаемые биржей, подпадают под действие текущего законодательства. Это предполагает, что эти продукты должны быть правильно спроектированы и продвигаться целевой аудитории, чтобы обеспечить адекватную защиту австралийцев. Это происходит на фоне того, как Соединенные Штаты движутся к прокриптовым регулированию при администрации Дональда Трампа.

Kraken сталкивается с юридическим давлением со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). Агентство настоятельно рекомендовало окружному суду отклонить три из защитных аргументов, выдвинутых биржей по обвинениям в незаконной деятельности. Платформа утверждала, что существует неясность в отношении законов о ценных бумагах и их применения к виртуальным активам, однако комиссия отклонила такие утверждения.