В Австралии компанию Kraken оштрафовали на 8 миллионов долларов за незаконную маржинальную торговлю

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) начала судебное разбирательство против австралийского оператора криптовалютной биржи Kraken. Федеральный суд обязал компанию Bit Trade Pty Ltd (австралийского оператора Kraken) выплатить 8 миллионов долларов за незаконное предоставление продукта «расширение маржи» без надлежащих мер регулирования.

Надзорный орган заявил, что биржа незаконно предоставила кредитную линию более чем 1100 австралийским клиентам. Федеральный суд выявил нарушения обязательств по разработке и распространению (DDO). Председатель ASIC Джо Лонго заявил: «TMD имеют жизненно важное значение для защиты инвесторов от неподходящих продуктов. Этот результат напоминает компаниям, работающим с цифровыми активами, об их обязательствах по соблюдению требований действующего законодательства»

Австралийский оператор Kraken оштрафован на 8 миллионов долларов

Согласно сообщениям, более 1100 клиентов использовали продукт расширения маржинального кредитования, что помогло бирже получить комиссионные и проценты на сумму более 7 миллионов долларов. Убытки пользователей оцениваются более чем в 5 миллионов долларов. Один клиент потерял почти 4 миллиона долларов во время торговли. ASIC обратила внимание на отсутствие необходимого определения целевого рынка (TMD).

В сообщении также указывалось, что компания Bit Trade Pty Ltd, управляющая биржей Kraken, предлагала продукт «расширение маржи» с октября 2021 года. В августе 2024 года Федеральный суд признал продукт Bit Trade кредитной линией. Для предоставления расширения маржи в национальных валютах требовалось наличие TMD (Transfer-Managed Degree).

Судья Джон Николас раскритиковал компании Bit Trade defiи отметил, что ее нарушения были «мотивированы желанием максимизировать прибыль». Компания продолжала предлагать продукт, несмотря на то, что знала о вероятном нарушении закона.

ASIC усиливает надзор за криптовалютами

Этот беспрецедентный штраф подчеркивает намерение ASIC регулировать деятельность компаний, работающих с цифровыми активами, в соответствии с действующим законодательством. Штраф был наложен сразу после того, как надзорный орган инициировал консультации с представителями сектора цифровых активов. Агентство запрашивает отзывы отрасли по проектам обновлений своих рекомендаций для таких продуктов. Между тем, Bit Trade также должна оплатить судебные издержки ASIC. 

Контролирующий орган отмечает, что продукты, предлагаемые биржей, подпадают под действие действующего законодательства. Это говорит о том, что эти продукты должны быть разработаны и продвигаться надлежащим образом среди соответствующих пользователей, чтобы обеспечить австралийцам надлежащую защиту. Это происходит на фоне того, что Соединенные Штаты криптовалют при администрации Дональда Трампа движутся к регулированию

Компания Kraken также столкнулась с юридическими проблемами со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). Агентство призвало окружной суд отклонить три из доводов биржи в защиту от обвинений в незаконной деятельности. Платформа заявила о недостаточной ясности в отношении законодательства о ценных бумагах и его применения к виртуальным активам, однако комиссия отклонила эти утверждения.