- A ASIC iniciou ações legais contra a Bit Trade Pty Ltd, operadora australiana da Kraken.
- A Bit Trade deve pagar $8 milhões em multas, mais os custos legais da ASIC.
- O juiz Nicholas criticou o “sistema de conformidade seriamente deficiente” da Kraken.
A Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) iniciou processos legais contra o operador australiano da exchange de criptomoedas Kraken. O Tribunal Federal ordenou que a Bit Trade Pty Ltd (operadora australiana da Kraken) pagasse $8 milhões por oferecer ilegalmente um produto de “extensão de margem” sem as devidas medidas regulatórias.
A autoridade reguladora alegou que a exchange emitiu ilegalmente uma linha de crédito para mais de 1.100 clientes australianos. O Tribunal Federal constatou violações das obrigações de design e distribuição (DDO). O presidente da ASIC, Joe Longo, afirmou que “as TMDs são vitais para proteger os investidores de produtos inadequados. Este resultado lembra as empresas de ativos digitais de suas obrigações de conformidade sob a lei atual.”
Operadora australiana da Kraken multada com $8M
De acordo com relatórios, mais de 1.100 clientes usaram o produto de extensão de margem, o que ajudou a exchange a gerar taxas e juros de mais de $7 milhões. As perdas dos usuários foram calculadas em mais de $5 milhões. Um cliente perdeu quase $4 milhões enquanto negociava. ASIC sinalizou a falta de uma determinação de mercado alvo (TMD) exigida.
Adicionou que a Bit Trade Pty Ltd, que operava a exchange Kraken, vinha oferecendo o produto de “extensão de margem” desde outubro de 2021. Foi em agosto de 2024 que o Tribunal Federal constatou que o produto da Bit Trade era uma linha de crédito. Uma TMD era exigida pelo produto para oferecer extensões de margem em moedas nacionais.
O juiz John Nicholas criticou a “séria deficiência do sistema de conformidade” da Bit Trade e observou que suas violações foram “motivadas pelo desejo de maximizar a receita”. A empresa continuou oferecendo o produto apesar de saber que provavelmente violava a lei.
ASIC intensifica supervisão de criptomoedas
Esta penalidade histórica destaca a intenção da ASIC de regular empresas de ativos digitais sob leis existentes. A penalidade vem logo após a autoridade reguladora pressionar por consulta com o setor de ativos digitais. A agência está buscando feedback da indústria sobre atualizações rascunho de suas diretrizes para tais produtos. Enquanto isso, a Bit Trade também deve pagar os custos legais da ASIC.
A autoridade reguladora observa que os produtos oferecidos pela exchange estão abrangidos pela lei atual. Isso sugere que esses produtos precisam ser projetados e comercializados adequadamente para os usuários certos, a fim de garantir que os australianos recebam proteção adequada. Isso ocorre à medida que os Estados Unidos avançam em direção a pro-cripto regulações sob a administração de Donald Trump.
A Kraken está enfrentando pressão legal da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) também. A agência instou um tribunal distrital a rejeitar três das defesas apresentadas pela exchange sobre as alegações de operação ilegal. A plataforma sugeriu que há falta de clareza sobre as leis de valores mobiliários e como elas se aplicam aos ativos virtuais; no entanto, a comissão rejeitou tais alegações.
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Ashish Kumar
Ashish Kumar é jornalista de cripto e finanças com oito anos de experiência em redações. Ele cobre o que acontece com os mercados de cripto, regulação, DeFi e ecossistemas de exchanges. Trabalhou na Coingape, Todayq e Newsroompost. Ashish possui pós-graduação em Jornalismo Inglês pelo IIMC. Também entrevistou figuras do setor, incluindo Arthur Hayes, Yat Siu, Austin Federa e outros.
