A Kraken foi multada em US$ 8 milhões na Austrália por negociação ilegal com margem

A Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) iniciou um processo judicial contra a operadora australiana da corretora de criptomoedas Kraken. O Tribunal Federal ordenou que a Bit Trade Pty Ltd (operadora da Kraken na Austrália) pague 8 milhões de dólares australianos por oferecer ilegalmente um produto de "extensão de margem" sem as devidas medidas regulatórias.

O órgão regulador alegou que a corretora concedeu ilegalmente linhas de crédito a mais de 1.100 clientes australianos. O Tribunal Federal constatou violações das obrigações de concepção e distribuição (DDO). O presidente da ASIC, Joe Longo, afirmou que “as TMDs são vitais para proteger os investidores de produtos inadequados. Este resultado serve de lembrete às empresas de ativos digitais sobre suas obrigações de conformidade perante a legislação vigente.”

Operadora australiana da Kraken multada em US$ 8 milhões

Segundo relatos, mais de 1.100 clientes utilizaram o produto de extensão de margem, o que ajudou a corretora a gerar taxas e juros superiores a US$ 7 milhões. As perdas dos usuários foram calculadas em mais de US$ 5 milhões. Um cliente chegou a perder quase US$ 4 milhões em negociações. A ASIC (Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos) apontou a ausência de uma determinação de mercado-alvo (TMD, na sigla em inglês) obrigatória.

Acrescentou ainda que a Bit Trade Pty Ltd, que operava a corretora Kraken, oferecia o produto de "extensão de margem" desde outubro de 2021. Foi em agosto de 2024 que o Tribunal Federal considerou que o produto da Bit Trade constituía uma linha de crédito. Um TMD (Trusted Market Dealer - Administrador de Mercadorias Transacionais) era obrigado a disponibilizar extensões de margem em moedas nacionais.

O juiz John Nicholas criticou da Bit Trade defie observou que suas violações foram "motivadas pelo desejo de maximizar a receita". A empresa continuou oferecendo o produto mesmo sabendo que provavelmente infringia a lei.

ASIC intensifica a supervisão de criptomoedas

Essa penalidade histórica destaca a intenção da ASIC de regular as empresas de ativos digitais de acordo com as leis vigentes. A penalidade ocorre logo após o órgão regulador ter pressionado por uma consulta ao setor de ativos digitais. A agência busca o feedback do setor sobre as atualizações preliminares de suas diretrizes para esses produtos. Enquanto isso, a Bit Trade também deverá arcar com as custas judiciais da ASIC. 

O órgão regulador observa que os produtos oferecidos pela corretora estão abrangidos pela legislação vigente. Isso sugere que esses produtos precisam ser projetados e comercializados adequadamente para os usuários certos, a fim de garantir que os australianos recebam a proteção apropriada. Essa constatação surge em um momento em que os Estados Unidos avançam em direção a mais favoráveis ​​às criptomoedas sob a administração de Donald Trump.

A Kraken também está enfrentando problemas legais com a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC). A agência solicitou a um tribunal distrital que rejeitasse três das alegações de defesa apresentadas pela corretora em relação às acusações de operação ilegal. A plataforma argumentou que há falta de clareza em relação às leis de valores mobiliários e como elas se aplicam a ativos virtuais; no entanto, a comissão rejeitou tais alegações.