Kraken multado con 8 millones de dólares en Australia por operaciones con margen ilegales

La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) inició un proceso legal contra el operador australiano de la plataforma de intercambio de criptomonedas Kraken. El Tribunal Federal ha condenado a Bit Trade Pty Ltd (operador australiano de Kraken) a pagar 8 millones de dólares por ofrecer ilegalmente un producto de "extensión de margen" sin las medidas regulatorias adecuadas.

El organismo de control alegó que la bolsa emitió ilegalmente una línea de crédito a más de 1100 clientes australianos. El Tribunal Federal determinó incumplimientos de las obligaciones de diseño y distribución (ODD). El presidente de la ASIC, Joe Longo, declaró: «Las OMD son vitales para proteger a los inversores de productos inapropiados. Este resultado recuerda a las empresas de activos digitales sus obligaciones de cumplimiento según la legislación vigente»

El operador australiano de Kraken recibió una multa de 8 millones de dólares

Según los informes, más de 1100 clientes utilizaron el producto de extensión de margen, lo que permitió a la plataforma generar comisiones e intereses por más de 7 millones de dólares. Se calcula que las pérdidas de los usuarios superan los 5 millones de dólares. Un cliente perdió casi 4 millones de dólares durante sus operaciones. La ASIC señaló la falta de una determinación del mercado objetivo (TMD, por sus siglas en inglés) obligatoria.

Añadió que Bit Trade Pty Ltd, operadora de la plataforma de intercambio Kraken, ofrece el producto de "extensión de margen" desde octubre de 2021. Fue en agosto de 2024 cuando el Tribunal Federal determinó que el producto de Bit Trade era una línea de crédito. El producto requería una TMD para ofrecer extensiones de margen en monedas nacionales.

El juez John Nicholas criticó de Bit Trade defiy señaló que sus infracciones estaban “motivadas por el deseo de maximizar los ingresos”. La empresa siguió ofreciendo el producto a pesar de saber que probablemente infringía la ley.

ASIC intensifica la supervisión de las criptomonedas

Esta sanción histórica pone de relieve la intención de la ASIC de regular las empresas de activos digitales conforme a la legislación vigente. La sanción se produce justo después de que el organismo de control impulsara una consulta con el sector de los activos digitales. La agencia solicita la opinión de la industria sobre las actualizaciones preliminares de su guía para dichos productos. Mientras tanto, Bit Trade también debe pagar las costas legales de la ASIC. 

El organismo de control señala que los productos ofrecidos por la plataforma de intercambio están sujetos a la legislación vigente. Esto sugiere que estos productos deben diseñarse y comercializarse adecuadamente para los usuarios adecuados a fin de garantizar que los australianos reciban la protección adecuada. Esto ocurre a medida que Estados Unidos avanza hacia favorables a las criptomonedas bajo la administración de Donald Trump.

Kraken también enfrenta controversias legales por parte de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC). La agencia instó a un tribunal de distrito a desestimar tres de las defensas presentadas por la plataforma ante las acusaciones de operar ilegalmente. La plataforma ha insinuado que existe falta de claridad en las leyes de valores y cómo se aplican a los activos virtuales; sin embargo, la comisión ha rechazado tales alegaciones.