Kraken multado con 8M de dólares en Australia por operaciones de margen ilegales
- La ASIC inició acciones legales contra Bit Trade Pty Ltd, la operadora australiana de Kraken.
- Bit Trade debe pagar una multa de 8 millones de dólares, además de los costos legales de la ASIC.
- El juez Nicholas criticó el "sistema de cumplimiento gravemente deficiente" de Kraken.
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) inició acciones legales contra el operador australiano del exchange de criptomonedas Kraken. El Tribunal Federal ha ordenado a Bit Trade Pty Ltd (operador de Kraken en AUS) pagar 8 millones de dólares por ofrecer ilegalmente un producto de "extensión de margen" sin las medidas regulatorias adecuadas.
La autoridad supervisora alegó que el exchange emitió ilegalmente una línea de crédito a más de 1.100 clientes australianos. El Tribunal Federal determinó incumplimientos de las obligaciones de diseño y distribución (DDO). El presidente de ASIC, Joe Longo, declaró que "las determinaciones de mercado objetivo (TMD) son vitales para proteger a los inversores de productos inapropiados. Este resultado recuerda a las empresas de activos digitales sus obligaciones de cumplimiento según la ley actual."
El operador australiano de Kraken multado con 8M de dólares
Según informes, más de 1.100 clientes utilizaron el producto de extensión de margen, lo que ayudó al exchange a generar comisiones e intereses de más de 7 millones de dólares. Las pérdidas de los usuarios se han calculado en más de 5 millones de dólares. Un cliente perdió casi 4 millones de dólares mientras operaba. 7 señalaron la falta de una determinación de mercado objetivo (TMD) requerida.
Añadió que Bit Trade Pty Ltd, que operaba el exchange Kraken, ha estado ofreciendo el producto de "extensión de margen" desde octubre de 2021. Fue en agosto de 2024 cuando el Tribunal Federal determinó que el producto de Bit Trade era una línea de crédito. Se requería una TMD para el producto para ofrecer extensiones de margen en monedas nacionales.
El juez John Nicholas criticado el "sistema de cumplimiento gravemente deficiente" de Bit Trade y señaló que sus incumplimientos estaban "motivados por el deseo de maximizar los ingresos". La empresa continuó ofreciendo el producto a pesar de saber que probablemente violaba la ley.
ASIC intensifica la supervisión de las criptomonedas
Esta pena histórica destaca la intención de ASIC de regular a las empresas de activos digitales bajo las leyes existentes. La pena llega justo después de que la autoridad supervisora impulsara la consulta con el sector de los activos digitales. La agencia busca comentarios de la industria sobre actualizaciones propuestas a sus directrices para dichos productos. Mientras tanto, Bit Trade también debe pagar los costos legales de ASIC.
La autoridad supervisora señala que los productos ofrecidos por el exchange están cubiertos por la ley actual. Esto sugiere que estos productos deben diseñarse y comercializarse adecuadamente para los usuarios correctos para garantizar que los australianos reciban la protección adecuada. Esto ocurre mientras Estados Unidos avanza hacia pro-crypto regulaciones bajo la administración de Donald Trump.
Kraken se enfrenta a presión legal de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) también. La agencia instó a un tribunal de distrito a desestimar tres de las defensas presentadas por el exchange sobre las acusaciones de operar ilegalmente. La plataforma ha sugerido que existe falta de claridad sobre las leyes de valores y cómo se aplican a los activos virtuales; sin embargo, la comisión ha rechazado dichas afirmaciones.
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Ashish Kumar
Ashish Kumar es periodista especializado en criptomonedas y finanzas con ocho años de experiencia en redacciones. Cubre lo que ocurre en los mercados de criptomonedas, la regulación, DeFi y los ecosistemas de exchanges. Ha trabajado en Coingape, Todayq y Newsroompost. Ashish posee un PGDP en Periodismo Inglés del IIMC. También ha entrevistado a figuras del sector como Arthur Hayes, Yat Siu, Austin Federa y más.
