Kraken wurde in Australien wegen ungesetzlichen Margin-Handels mit einer Geldstrafe von 8 Millionen Dollar belegt

Die australische Wertpapier- und Investitionskommission (ASIC) hat ein Gerichtsverfahren gegen den australischen Betreiber der Kryptobörse Kraken eingeleitet. Das Bundesgericht verurteilte Bit Trade Pty Ltd (den australischen Betreiber von Kraken) zur Zahlung von 8 Millionen Dollar wegen des unrechtmäßigen Angebots eines „Margin-Extension“-Produkts ohne entsprechende regulatorische Maßnahmen.

Die Aufsichtsbehörde warf der Börse vor, mehr als 1.100 australischen Kunden unrechtmäßig Kredite gewährt zu haben. Das Bundesgericht stellte Verstöße gegen die Design- und Vertriebspflichten (DDO) fest. ASIC-Vorsitzender Joe Longo erklärte: „TMDs sind unerlässlich, um Anleger vor ungeeigneten Produkten zu schützen. Dieses Urteil erinnert Unternehmen im Bereich digitaler Vermögenswerte an ihre Pflichten zur Einhaltung geltenden Rechts.“

Der australische Betreiber von Kraken wurde mit einer Geldstrafe von 8 Millionen Dollar belegt

zufolge Berichtennutzten über 1.100 Kunden das Margin-Extension-Produkt, wodurch die Börse Gebühren und Zinsen von über 7 Millionen US-Dollar generierte. Die Verluste der Nutzer wurden auf über 5 Millionen US-Dollar geschätzt. Ein Kunde verlor beim Handel fast 4 Millionen US-Dollar. Die ASIC bemängelte das Fehlen einer erforderlichen Zielmarktbestimmung (TMD).

Es wurde hinzugefügt, dass Bit Trade Pty Ltd, Betreiber der Kraken-Börse, das Produkt „Margin Extension“ seit Oktober 2021 anbietet. Im August 2024 entschied das Bundesgericht, dass es sich bei dem Produkt von Bit Trade um eine Kreditfazilität handelt. Für die Bereitstellung von Margin Extensions in Landeswährungen war ein TMD (Trade Management Device) erforderlich.

Richter John Nicholas kritisierte von Bit Trade defiund merkte an, dass die Verstöße „durch den Wunsch nach Umsatzmaximierung motiviert“ gewesen seien. Das Unternehmen bot das Produkt weiterhin an, obwohl es wusste, dass es wahrscheinlich gegen das Gesetz verstieß.

ASIC verschärft Krypto-Aufsicht

Diese wegweisende Strafe unterstreicht die Absicht der ASIC, Unternehmen im Bereich digitaler Vermögenswerte gemäß den geltenden Gesetzen zu regulieren. Die Strafe erfolgte kurz nachdem die Aufsichtsbehörde eine Branchenkonsultation mit dem Sektor der digitalen Vermögenswerte gefordert hatte. Die Behörde bittet die Branche um Feedback zu Entwürfen für Aktualisierungen ihrer Leitlinien für solche Produkte. Bit Trade muss zudem die Anwaltskosten der ASIC tragen. 

Die Aufsichtsbehörde stellt fest, dass die von der Börse angebotenen Produkte unter geltendes Recht fallen. Dies deutet darauf hin, dass diese Produkte entsprechend konzipiert und vermarktet werden müssen, um den Australiern einen angemessenen Schutz zu gewährleisten. Diese Entwicklung erfolgt vor dem Hintergrund, dass die USA eine kryptofreundliche unter der Regierung von Donald Trump

Kraken sieht sich rechtlichen Ermittlungen der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) ausgesetzt. Die Behörde forderte ein Bezirksgericht auf, drei der von der Börse vorgebrachten Einwände gegen die Vorwürfe des unrechtmäßigen Geschäftsbetriebs zurückzuweisen. Die Plattform argumentiert, es fehle an Klarheit bezüglich der Wertpapiergesetze und deren Anwendung auf virtuelle Vermögenswerte; die SEC wies diese Behauptungen jedoch zurück.