- Die ASIC hat rechtliche Schritte gegen Bit Trade Pty Ltd, den australischen Betreiber von Kraken, eingeleitet.
- Bit Trade muss 8 Millionen Dollar an Geldbußen sowie die Rechtskosten der ASIC zahlen.
- Richter Nicholas kritisierte das „schwerwiegend mangelhafte Compliance-System“ von Kraken.
Die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) hat rechtliche Schritte gegen den australischen Betreiber der Krypto-Börse Kraken eingeleitet. Das Bundesgericht hat Bit Trade Pty Ltd (Krakens australischer Betreiber) angeordnet, 8 Millionen US-Dollar zu zahlen, weil es ein „Margin-Extension“-Produkt ohne angemessene regulatorische Maßnahmen unrechtmäßig angeboten hat.
Die Aufsichtsbehörde warf der Börse vor, illegal ein Kreditinstitut an mehr als 1.100 australische Kunden ausgegeben zu haben. Das Bundesgericht stellte Verstöße gegen Design- und Verteilungsverpflichtungen (DDO) fest. ASIC-Vorsitzender Joe Longo erklärte: „TMDs sind entscheidend, um Anleger vor unangemessenen Produkten zu schützen. Dieses Ergebnis erinnert digitale Asset-Unternehmen an ihre Compliance-Pflichten nach geltendem Recht.“
Krakens australischer Betreiber mit $8M bestraft
Laut Basierend auf jüngsten, nutzten über 1.100 Kunden das Margin-Extension-Produkt, das der Börse Gebühren und Zinsen in Höhe von mehr als 7 Millionen US-Dollar einbrachte. Die Verluste der Nutzer wurden auf mehr als 5 Millionen US-Dollar berechnet. Ein Kunde hatte beim Handel fast 4 Millionen US-Dollar verloren. ASIC wies auf das Fehlen einer erforderlichen Zielmarktbestimmung (TMD) hin.
Es fügte hinzu, dass Bit Trade Pty Ltd, das die Kraken-Börse betrieb, das „Margin-Extension“-Produkt seit Oktober 2021 angeboten hat. Im August 2024 stellte das Bundesgericht fest, dass das Produkt von Bit Trade ein Kreditinstitut war. Für das Produkt war eine TMD erforderlich, um Margin-Extensions in nationalen Währungen anzubieten.
Richter John Nicholas kritisiert stellte das „schwerwiegend mangelhafte Compliance-System“ von Bit Trade fest und bemerkte, dass die Verstöße „von dem Wunsch motiviert waren, den Umsatz zu maximieren“. Das Unternehmen bot das Produkt weiterhin an, obwohl es wusste, dass es das Gesetz wahrscheinlich verletzte.
ASIC verschärft Krypto-Aufsicht
Diese wegweisende Strafe unterstreicht ASICs Absicht, digitale Asset-Unternehmen nach bestehenden Gesetzen zu regulieren. Die Strafe fällt kurz nachdem die Aufsichtsbehörde eine Branchenberatung mit dem Digital-Assets-Sektor gefordert hat. Die Agentur sucht nach Branchenfeedback zu Entwurfsaktualisierungen ihrer Leitlinien für solche Produkte. Währenddessen muss Bit Trade auch die Rechtskosten von ASIC zahlen.
Die Aufsichtsbehörde stellt fest, dass Produkte, die von der Börse angeboten werden, unter das geltende Recht fallen. Dies deutet darauf hin, dass diese Produkte richtig konzipiert und vermarktet werden müssen, um die richtigen Nutzer anzusprechen, um sicherzustellen, dass Australier angemessenen Schutz erhalten. Dies geschieht, während die USA auf pro-Krypto Regulierungen unter der Donald-Trump-Regierung zusteuern.
Kraken sieht sich rechtlichen Schwierigkeiten auch von der US-Börsenaufsicht SEC gegenüber. Die Behörde forderte ein Bezirksgericht auf, drei der von der Börse vorgebrachten Verteidigungen gegen die Vorwürfe des unrechtmäßigen Betriebs zurückzuweisen. Die Plattform hat darauf hingewiesen, dass es an Klarheit bezüglich der Wertpapiergesetze und ihrer Anwendung auf virtuelle Assets mangelt, doch die Kommission hat solche Behauptungen zurückgewiesen.
Lesen Sie nicht nur Krypto-Nachrichten. Verstehen Sie sie. Abonnieren Sie unseren Newsletter. Es ist kostenlos.
Haftungsausschluss. Die bereitgestellten Informationen stellen keine Anlageberatung dar. Cryptopolitan.com Wir übernehmen keine Haftung für Investitionen, die auf den auf dieser Seite bereitgestellten Informationen basieren. Wir empfehlen dringend, vor jeglichen Anlageentscheidungen eine unabhängige Recherche durchzuführen und/oder einen qualifizierten Fachmann zu konsultieren.
Ashish Kumar
Ashish Kumar ist ein Krypto- und Finanzjournalist mit acht Jahren Erfahrung in der Nachrichtenredaktion. Er berichtet über Entwicklungen in den Kryptomärkten, Regulierungen, DeFi und Ökosysteme von Börsen. Er arbeitete für Coingape, Todayq und Newsroompost. Ashish besitzt einen PGDP in englischer Journalistik vom IIMC. Zudem interviewte er Branchenexperten wie Arthur Hayes, Yat Siu, Austin Federa und weitere.
