Kraken在澳大利亚因非法保证金交易被罚款8M

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Kraken加密交易所的澳大利亚运营商提起法律诉讼。联邦法院已命令Bit Trade Pty Ltd（Kraken的澳大利亚运营商）支付800万美元，因其在没有适当监管措施的情况下非法提供“保证金扩展”产品。

监管机构指控该交易所非法向1,100多名澳大利亚客户发放信贷额度。联邦法院发现其违反了设计和分销义务（DDO）。ASIC主席Joe Longo表示：“TMD对于保护投资者免受不当产品的侵害至关重要。这一结果提醒数字资产公司遵守现行法律下的合规义务。”

Kraken的澳大利亚运营商被罚款8M

根据 报告, 超过1,100名客户使用了保证金扩展产品，帮助交易所产生了超过700万美元的费用和利息。用户的损失被计算为超过500万美元。一名客户在交易损失了近400万美元。 ASIC 指出了缺乏必要的目标市场确定（TMD）。

它补充说，运营Kraken交易所的Bit Trade Pty Ltd自2021年10月以来一直在提供“保证金扩展”产品。2024年8月，联邦法院裁定Bit Trade的产品是一种信贷额度。该产品需要提供目标市场确定（TMD）才能在国家货币中提供保证金扩展。

法官John Nicholas 批评 Bit Trade的“严重不足的合规系统”，并指出其违规行为是“出于最大化收入的愿望”。该公司在明知可能违反法律的情况下继续提供该产品。

ASIC加强加密监管

这一标志性处罚凸显了ASIC意图根据现有法律监管数字资产公司的意图。该处罚紧随监管机构推动与数字资产行业的咨询之后。该机构正在寻求行业对草案更新的反馈，以指导此类产品。与此同时，Bit Trade还必须支付ASIC的法律费用。 

监管机构指出，交易所提供的产品受现行法律约束。这表明这些产品需要针对正确的用户进行适当的设计和营销，以确保澳大利亚人获得适当的保护。这发生在美国向 支持加密的 唐纳德·特朗普政府下的

监管 法律热点 美国证券交易委员会（SEC）也面临。该机构敦促地区法院驳回交易所就非法运营指控提出的三项辩护。该平台建议证券法及其如何适用于虚拟资产缺乏清晰度，然而，委员会驳回了此类说法。