Kraken因非法保证金交易在澳大利亚被罚款800万美元

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Kraken加密货币交易所的澳大利亚运营商提起诉讼。联邦法院已责令Bit Trade Pty Ltd（Kraken的澳大利亚运营商）支付800万澳元罚款，原因是该公司在未采取适当监管措施的情况下非法提供“保证金扩展”产品。.

监管机构指控该交易所非法向超过1100名澳大利亚客户发放信贷额度。联邦法院认定其违反了设计和分销义务（DDO）。澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）主席乔·隆戈表示：“终端设计和分销义务（TMD）对于保护投资者免受不当产品侵害至关重要。这一结果提醒数字资产公司注意其在现行法律下的合规义务。”

Kraken的澳大利亚运营商被罚款800万美元

据 报道，超过1100名客户使用了该保证金扩展产品，帮助交易所获得了超过700万美元的费用和利息收入。用户的损失估计超过500万美元。其中一名客户在交易中损失了近400万美元。 澳大利亚证券与投资委员会（ASIC） 指出，该产品缺乏必要的目标市场认定（TMD）。

报告补充道，运营 Kraken 交易所的 Bit Trade Pty Ltd 自 2021 年 10 月起开始提供“保证金扩展”产品。2024 年 8 月，联邦法院裁定 Bit Trade 的该产品属于信贷工具。该产品需要获得交易保证金指令 (TMD) 才能以本国货币提供保证金扩展。.

约翰·尼古拉斯法官 批评 Bit Trade公司“合规体系严重 defi”，并指出其违规行为“是为了追求利润最大化”。该公司明知其产品可能违法，却仍继续销售。

ASIC加强对加密货币的监管

这项具有里程碑意义的处罚凸显了澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）依据现有法律监管数字资产公司的决心。此前不久，ASIC刚刚推动与数字资产行业进行磋商。ASIC正在就其针对此类产品的指导意见草案征求行业反馈意见。与此同时，Bit Trade还必须承担ASIC的法律费用。. 

监管机构指出，该交易所提供的产品均在现行法律的管辖范围内。这意味着，这些产品需要经过妥善设计和营销，才能确保澳大利亚用户获得适当的保护。与此同时，美国在唐纳德·特朗普政府的领导下，正朝着 有利于加密货币的 监管方向发展。

Kraken也面临着 法律压力 。该机构敦促地方法院驳回Kraken交易所针对其非法运营指控提出的三项抗辩理由。Kraken平台辩称，证券法及其对虚拟资产的适用尚不明确，但SEC驳回了这一说法。