クラーケン、オーストラリアで違法証拠金取引で800万ドルの罰金

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、仮想通貨取引所Krakenのオーストラリア運営会社に対し、法的措置を開始しました。連邦裁判所は、適切な規制措置を講じずに違法に「証拠金拡張」商品を提供したとして、Bit Trade Pty Ltd（Krakenのオーストラリア運営会社）に対し、800万ドルの支払いを命じました。.

監督機関は、この取引所が1,100人以上のオーストラリアの顧客に違法に信用枠を発行したと主張した。連邦裁判所は、設計・流通義務（DDO）違反を認定した。ASIC（オーストラリア証券取引委員会）のジョー・ロンゴ委員長は、「TMDは、不適切な商品から投資家を保護するために不可欠です。今回の判決は、デジタル資産関連企業に対し、現行法に基づくコンプライアンス義務を改めて認識させるものです」と述べた。

クラーケンのオーストラリア運営者に800万ドルの罰金

によると 報道、1,100人以上の顧客が証拠金取引延長商品を利用し、取引所は700万ドル以上の手数料と利息収入を得た。利用者の損失額は500万ドル以上と推定されている。ある顧客は取引中に400万ドル近くを失った。 オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は 、必要なターゲット市場決定（TMD）が行われていないことを指摘した。

また、Kraken取引所を運営するBit Trade Pty Ltdは、2021年10月から「証拠金延長」商品を提供していると付け加えた。連邦裁判所がBit Tradeの商品が信用枠に該当すると判断したのは2024年8月のことである。この商品では、自国通貨建ての証拠金延長を提供するためにTMD（取引市場監督機構）が義務付けられていた。.

ジョン・ニコラス判事は、 を批判し ビット・トレード社の「著しく defi、同社の違反行為は「収益最大化への欲求に動機づけられたもの」であると指摘した。同社は、法律に違反している可能性が高いことを知りながらも、当該商品の提供を継続していた。

ASICが暗号通貨の監視を強化

この画期的な罰金は、ASICが既存の法律の下でデジタル資産関連企業を規制する意向を浮き彫りにしています。この罰金は、ASICがデジタル資産業界との協議を促した直後に科されました。ASICは、こうした製品に関するガイダンスの改訂案について業界からの意見を求めています。一方、Bit TradeはASICの訴訟費用も負担しなければなりません。. 

監視機関は、取引所が提供する商品が現行法の適用対象となると指摘しています。これは、オーストラリア国民が適切な保護を受けられるようにするためには、これらの商品が適切なユーザーに向けて適切に設計・販売される必要があることを示唆しています。これは、 仮想通貨に有利な ドナルド・トランプ政権下で

Krakenは、 法的圧力 。SECは、違法な運営の疑いに対するKrakenの抗弁3件を却下するよう地方裁判所に求めた。Krakenは、証券法とその仮想資産への適用方法が明確でないと主張しているが、SECはこうした主張を退けている。