- ASICはBit Trade Pty Ltd（Krakenのオーストラリア運営会社）に対して法的措置を講じました。
- Bit Tradeは800万ドルの罰金と、ASICの訴訟費用を支払う必要があります。
- ニコラス判事は、Krakenの「著しく不十分なコンプライアンス体制」を批判しました。
オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、暗号資産取引所Krakenのオーストラリア運営会社に対して法的措置を開始した。連邦裁判所は、Bit Trade Pty Ltd（Krakenのオーストラリア運営会社）に対し、適切な規制措置なしに「マージンエクステンション」製品を違法に提供したとして800万ドルの支払いを命じた。
監視当局は、取引所が1,100人以上のオーストラリア顧客に対して違法に信用供与を行ったと主張した。連邦裁判所は、設計および配布義務（DDO）の違反を認定した。ASICのジョー・ロンゴ委員長は、「TMD（ターゲットマーケット決定）は、不適切な製品から投資家を守るために重要である。この結果は、デジタル資産企業が現在の法律におけるコンプライアンス義務を再認識させるものである」と述べた。
Krakenのオーストラリア運営会社が8Mドルの罰金
によると レポート、1,100人以上の顧客がマージンエクステンション製品を利用し、取引所は700万ドル以上の手数料と利息を生成した。ユーザーの損失は500万ドル以上と計算されている。ある顧客は取引で400万ドル近くを失った。 ASIC 必要なターゲットマーケット決定（TMD）の欠如を指摘した。
Bit Trade Pty Ltd（Kraken取引所を運営）は、2021年10月以降「マージンエクステンション」製品を提供し続けてきたと付け加えた。2024年8月、連邦裁判所はBit Tradeの製品が信用供与であると認定した。TMDは、国内通貨でマージンエクステンションを提供するために製品に必要であった。
ジョン・ニコラス判事 批判した Bit Tradeの「著しく不十分なコンプライアンスシステム」を指摘し、その違反は「収益の最大化を目的としたもの」であると述べた。同社は、法を違反している可能性を認識しながらも、製品の提供を続けた。
ASICは暗号資産の監督を強化
この画期的な罰則は、ASICが既存の法律の下でデジタル資産企業を規制する意図を浮き彫りにしている。この罰則は、監視当局がデジタル資産セクターとの業界協議を推進した直後に課された。同機関は、此类製品に関するガイダンスのドラフト更新について業界のフィードバックを求めている。同時に、Bit TradeはASICの法的費用も支払わなければならない。
監視当局は、取引所が提供する製品が現在の法律の適用対象であることを指摘している。これは、これらの製品が適切に設計・マーケティングされ、適切なユーザーに提供される必要があることを示唆しており、オーストラリア人が適切な保護を受けることを確保するためである。これは、米国が 暗号通貨に友好的な ドナルド・トランプ政権の下での規制へ向かっている時期に発生している。
Krakenは 法的な圧力 にも直面している。米国証券取引委員会（SEC）は、取引所が違法な運営に関する告発に対して行った3つの防御策の却下を地区裁判所に求めた。プラットフォーム側は、証券法とその仮想資産への適用に関する明確さの欠如を主張しているが、委員会はこれらの主張を退けた。
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アシシュ・クマール
アシシュ・クマール氏は、8年間のニュースルーム経験を持つ暗号資産および金融ジャーナリストです。暗号資産市場、規制、DeFi、取引所エコシステムに関する最新動向を取材・執筆しています。Coingape、Todayq、Newsroompostなどで活動実績があります。IIMC（インド・マスコミュニケーション研究所）で英語ジャーナリズムのPGDPを取得しており、アーサー・ヘイズ氏、ヤット・シウ氏、オースティン・フェデラ氏など業界の主要人物へのインタビューも多数行っています。
