크라켄, 불법 마진 거래로 호주에서 800만 달러 벌금형 받아

호주 증권투자위원회(ASIC)는 암호화폐 거래소 크라켄의 호주 운영사를 상대로 법적 소송을 제기했습니다. 연방 법원은 크라켄의 호주 운영사인 비트 트레이드(Bit Trade Pty Ltd)에게 적절한 규제 조치 없이 불법적으로 "마진 연장" 상품을 제공한 혐의로 800만 달러의 배상금을 지급하라고 명령했습니다.

감독 당국은 해당 거래소가 1,100명이 넘는 호주 고객에게 불법적으로 신용 대출을 제공했다고 주장했습니다. 연방 법원은 설계 및 배포 의무(DDO) 위반을 인정했습니다. ASIC 의장 조 롱고는 "TMD는 투자자를 부적절한 상품으로부터 보호하는 데 필수적입니다. 이번 판결은 디지털 자산 회사들이 현행법에 따른 준수 의무를 다시 한번 상기시켜 줍니다."라고 밝혔습니다

크라켄의 호주 운영업체, 800만 달러 벌금형 선고받아

에 따르면 보도1,100명이 넘는 고객이 마진 연장 상품을 이용했으며, 이를 통해 거래소는 700만 달러 이상의 수수료와 이자를 벌어들였습니다. 사용자들의 손실액은 500만 달러 이상으로 추산되며, 한 고객은 거래 과정에서 거의 400만 달러의 손실을 입었습니다. 호주 증권투자 위원회(ASIC)는 필수 요건인 목표 시장가치(TMD) 설정이 미비했다고 지적했습니다.

또한, 크라켄 거래소를 운영하는 비트 트레이드(Bit Trade Pty Ltd)가 2021년 10월부터 "마진 연장" 상품을 제공해 왔다고 덧붙였습니다. 연방 법원은 2024년 8월에 비트 트레이드의 상품이 신용 시설에 해당한다고 판결했습니다. 해당 상품은 자국 통화로 마진 연장을 제공하기 위해 거래관리자(TMD)의 승인을 받아야 했습니다.

존 니콜라스 판사는 비판하며 비트 트레이드의 "심각하게 defi, 회사의 위반 행위가 "수익 극대화를 위한 동기에서 비롯되었다"고 지적했습니다. 해당 회사는 법을 위반했을 가능성이 높다는 것을 알면서도 제품 판매를 계속했습니다.

ASIC, 암호화폐 감독 강화

이번 획기적인 벌금 부과는 현행법에 따라 디지털 자산 기업을 규제하려는 ASIC의 의지를 보여줍니다. 이번 벌금 부과는 ASIC가 디지털 자산 업계와의 협의를 촉구한 직후에 이루어졌습니다. ASIC는 디지털 자산 상품에 대한 가이드라인 개정안에 대한 업계 의견을 수렴하고 있습니다. 한편, Bit Trade는 ASIC의 소송 비용도 부담해야 합니다. 

감독 당국은 해당 거래소가 제공하는 상품들이 현행법의 적용을 받는다고 지적했습니다. 이는 호주 소비자들이 적절한 보호를 받을 수 있도록 해당 상품들을 적합한 사용자에게 맞게 설계하고 마케팅해야 한다는 것을 의미합니다. 이러한 움직임은 암호화폐 관련 도널드 트럼프 행정부 하에서

받고 있습니다 법적 압박을 . SEC는 지방 법원에 크라켄이 불법 운영 혐의에 대해 제기한 세 가지 변론을 기각해 줄 것을 요청했습니다. 크라켄 측은 증권법과 가상 자산에 대한 적용 방식에 명확성이 부족하다고 주장했지만, SEC는 이러한 주장을 일축했습니다.