- L'ASIC ha intrapreso azioni legali contro Bit Trade Pty Ltd, l'operatore australiano di Kraken.
- Bit Trade deve pagare una multa di 8 milioni di dollari, oltre alle spese legali dell'ASIC.
- Il giudice Nicholas ha criticato il "sistema di conformità gravemente carente" di Kraken.
La Commissione Australiana per gli Investimenti e le Valute (ASIC) ha avviato procedimenti legali contro l'operatore australiano dello scambio di criptovalute Kraken. Il Tribunale Federale ha ordinato a Bit Trade Pty Ltd (operatore AUS di Kraken) di pagare 8 milioni di dollari per aver offerto illegalmente un prodotto di "estensione di margine" senza adeguate misure regolatorie.
L'organismo di vigilanza ha sostenuto che lo scambio ha illegalmente emesso una linea di credito a oltre 1.100 clienti australiani. Il Tribunale Federale ha riscontrato violazioni degli obblighi di progettazione e distribuzione (DDO). Il presidente dell'ASIC, Joe Longo, ha dichiarato che "le TMD sono vitali per proteggere gli investitori da prodotti inappropriati. Questo risultato ricorda alle aziende di asset digitali i loro obblighi di conformità ai sensi della legge vigente."
L'operatore AUS di Kraken multato di 8M
Secondo rapporti, oltre 1.100 clienti hanno utilizzato il prodotto di estensione di margine che ha aiutato lo scambio a generare commissioni e interessi per oltre 7 milioni di dollari. Le perdite degli utenti sono state calcolate in oltre 5 milioni di dollari. Un cliente ha perso quasi 4 milioni di dollari durante il trading. ASIC ha segnalato la mancanza di una determinazione del mercato target (TMD) richiesta.
Ha aggiunto che Bit Trade Pty Ltd, che operava lo scambio Kraken, ha offerto il prodotto "estensione di margine" da ottobre 2021. È stato ad agosto 2024 quando il Tribunale Federale ha riscontrato che il prodotto di Bit Trade era una linea di credito. Un TMD era richiesto dal prodotto per offrire estensioni di margine in valute nazionali.
Il giudice John Nicholas criticato ha criticato il "sistema di conformità seriamente carente" di Bit Trade e ha notato che le sue violazioni erano "motivate dal desiderio di massimizzare i ricavi". L'azienda ha continuato a offrire il prodotto pur sapendo che probabilmente violava la legge.
ASIC intensifica la supervisione crypto
Questa sanzione storica evidenzia l'intento dell'ASIC di regolare le aziende di asset digitali ai sensi delle leggi esistenti. La sanzione arriva poco dopo che l'organismo di vigilanza ha spinto per la consultazione del settore con il settore degli asset digitali. L'agenzia sta cercando feedback del settore sugli aggiornamenti bozza delle sue linee guida per tali prodotti. Nel frattempo, Bit Trade deve anche pagare i costi legali dell'ASIC.
L'organismo di vigilanza nota che i prodotti offerti dallo scambio sono coperti dalla legge vigente. Questo suggerisce che questi prodotti devono essere progettati e commercializzati correttamente agli utenti giusti per garantire che gli australiani ricevano una protezione appropriata. Questo avviene mentre gli Stati Uniti si muovono verso e dagli sforzi della sua amministrazione per promuovere regolamenti amichevoli, l'industria crypto sta cercando di capitalizzare su un'ondata globale di entusiasmo per il settore. regolamentazioni sotto l'amministrazione Donald Trump.
Kraken sta affrontando calore legale anche dalla Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti. L'agenzia ha esortato un tribunale distrettuale a respingere tre delle difese avanzate dallo scambio riguardo alle accuse di funzionamento illegale. La piattaforma ha suggerito che c'è una mancanza di chiarezza riguardo alle leggi sui titoli e alla loro applicazione alle attività virtuali, tuttavia, la commissione ha respinto tali affermazioni.
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Ashish Kumar
Ashish Kumar è un giornalista specializzato in criptovalute e finanza con otto anni di esperienza nei redazioni. Si occupa di ciò che accade nei mercati crypto, nella regolamentazione, nel DeFi e negli ecosistemi degli exchange. Ha lavorato con Coingape, Todayq e Newsroompost. Ashish possiede un PGDP in Giornalismo Inglese dall'IIMC. Ha inoltre intervistato figure del settore tra cui Arthur Hayes, Yat Siu, Austin Federa e altri.
