Kraken multata di 8 milioni di dollari in Australia per trading a margine illegale

L'Australian Securities and Investments Commission (ASIC) ha avviato un procedimento legale contro l'operatore australiano dell'exchange di criptovalute Kraken. La Corte Federale ha condannato Bit Trade Pty Ltd (operatore australiano di Kraken) a pagare 8 milioni di dollari per aver offerto illegalmente un prodotto di "estensione del margine" senza adeguate misure regolamentari.

L'autorità di controllo ha sostenuto che la borsa aveva concesso illegalmente una linea di credito a oltre 1.100 clienti australiani. La Corte Federale ha riscontrato violazioni degli obblighi di progettazione e distribuzione (DDO). Il presidente dell'ASIC, Joe Longo, ha dichiarato che "i TMD sono essenziali per proteggere gli investitori da prodotti inappropriati. Questa sentenza ricorda alle società di asset digitali i loro obblighi di conformità previsti dalla legge vigente"

L'operatore AUS di Kraken è stato multato di 8 milioni di dollari

Secondo quanto riportato, oltre 1.100 clienti hanno utilizzato il prodotto di estensione del margine, il che ha permesso alla borsa di generare commissioni e interessi per oltre 7 milioni di dollari. Le perdite degli utenti sono state stimate in oltre 5 milioni di dollari. Un cliente ha perso quasi 4 milioni di dollari durante le operazioni di trading. L'ASIC ha segnalato la mancanza della necessaria determinazione del mercato di riferimento (TMD).

Ha aggiunto che Bit Trade Pty Ltd, che gestiva l'exchange Kraken, offre il prodotto di "estensione del margine" dall'ottobre 2021. Era l'agosto 2024 quando la Corte Federale ha stabilito che il prodotto di Bit Trade era una linea di credito. Il prodotto richiedeva un TMD per offrire estensioni di margine in valute nazionali.

Il giudice John Nicholas ha criticato di Bit Trade defie ha osservato che le sue violazioni erano "motivate dal desiderio di massimizzare i profitti". L'azienda ha continuato a offrire il prodotto pur sapendo di violare probabilmente la legge.

L'ASIC intensifica la supervisione delle criptovalute

Questa sanzione storica evidenzia l'intenzione dell'ASIC di regolamentare le società di asset digitali secondo le leggi vigenti. La sanzione arriva subito dopo che l'organismo di controllo ha sollecitato una consultazione con il settore degli asset digitali. L'agenzia sta raccogliendo feedback dal settore sulle bozze di aggiornamento delle sue linee guida per tali prodotti. Nel frattempo, Bit Trade dovrà anche pagare le spese legali dell'ASIC. 

L'organismo di controllo osserva che i prodotti offerti dall'exchange sono soggetti alla normativa vigente. Ciò suggerisce che tali prodotti debbano essere progettati e commercializzati correttamente per gli utenti giusti, al fine di garantire un'adeguata protezione agli australiani. Questa affermazione si inserisce nel contesto dell'orientamento degli Stati Uniti verso pro-criptovalute sotto l'amministrazione di Donald Trump.

Kraken sta affrontando una dura battaglia legale da parte della Securities and Exchange Commission (SEC) statunitense. L'agenzia ha esortato un tribunale distrettuale a respingere tre delle difese presentate dalla borsa in merito alle accuse di attività illecita. La piattaforma ha sostenuto che vi sia una mancanza di chiarezza sulle leggi sui titoli e sulla loro applicazione agli asset virtuali, tuttavia la commissione ha respinto tali affermazioni.