- L'ASIC a engagé des poursuites judiciaires contre Bit Trade Pty Ltd, l'opérateur australien de Kraken.
- Bit Trade doit verser 8 millions de dollars d'amendes, plus les frais juridiques de l'ASIC.
- Le juge Nicholas a critiqué le « système de conformité gravement défaillant » de Kraken.
La Commission australienne des valeurs mobilières et des investissements (ASIC) a engagé des poursuites judiciaires contre l'opérateur australien de la plateforme de cryptomonnaies Kraken. Le Tribunal fédéral a ordonné à Bit Trade Pty Ltd (l'opérateur australien de Kraken) de payer 8 millions de dollars pour avoir offert illégalement un produit d'« extension de marge » sans mesures réglementaires appropriées.
Le régulateur a allégué que la plateforme avait illégalement émis une facilité de crédit à plus de 1 100 clients australiens. Le Tribunal fédéral a constaté des violations des obligations de conception et de distribution (DDO). Le président de l'ASIC, Joe Longo, a déclaré que « les déterminations de marché cible (TMD) sont vitales pour protéger les investisseurs contre les produits inappropriés. Ce résultat rappelle aux entreprises d'actifs numériques leurs obligations de conformité en vertu de la loi actuelle. »
L'opérateur australien de Kraken est amende de 8M
Selon rapportsdollars, plus de 1 100 clients ont utilisé le produit d'extension de marge, ce qui a permis à la plateforme de générer des frais et des intérêts de plus de 7 millions de dollars. Les pertes des utilisateurs ont été calculées à plus de 5 millions de dollars. Un client a perdu près de 4 millions de dollars lors du trading. ASIC a signalé le manque d'une détermination de marché cible (TMD) requise.
Il a ajouté que Bit Trade Pty Ltd, qui exploitait la plateforme Kraken, proposait le produit d'« extension de marge » depuis octobre 2021. C'est en août 2024 que le Tribunal fédéral a estimé que le produit de Bit Trade était une facilité de crédit. Une TMD était requise pour que le produit offre des extensions de marge en devises nationales.
Le juge John Nicholas critiqué a qualifié le « système de conformité sérieusement déficient » de Bit Trade et a noté que ses violations étaient « motivées par un désir de maximiser les revenus ». L'entreprise a continué à proposer le produit malgré la conscience qu'il violait probablement la loi.
L'ASIC intensifie la supervision des cryptomonnaies
Cette amende historique met en lumière l'intention de l'ASIC de réglementer les entreprises d'actifs numériques en vertu des lois existantes. L'amende intervient peu après que le régulateur a poussé à une consultation de l'industrie avec le secteur des actifs numériques. L'agence cherche des retours de l'industrie sur des mises à jour projetées de ses directives pour ces produits. Parallèlement, Bit Trade doit également payer les frais juridiques de l'ASIC.
Le régulateur note que les produits proposés par la plateforme sont couverts par la loi actuelle. Cela suggère que ces produits doivent être conçus et commercialisés correctement auprès des bons utilisateurs afin de garantir que les Australiens bénéficient d'une protection appropriée. Cela survient alors que les États-Unis s'orientent vers pro-crypto une réglementation sous l'administration Donald Trump.
Kraken fait face à une pression juridique de la part de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis également. L'agence a exhorté un tribunal de district à rejeter trois des défenses présentées par la plateforme concernant les allégations d'exploitation illégale. La plateforme a suggéré qu'il existe un manque de clarté autour des lois sur les valeurs mobilières et de leur application aux actifs virtuels, cependant, la commission a rejeté de telles affirmations.
Si vous lisez ceci, vous êtes déjà en avance. Restez ainsi grâce à notre newsletter.
Avertissement. Les informations fournies ne constituent pas des conseils en matière d'investissement. Cryptopolitan.com ne saurait être tenue responsable des investissements réalisés sur la base des informations fournies sur cette page. Nous recommandons vivement de mener vos propres recherches et/ou de consulter un professionnel qualifié avant de prendre toute décision d'investissement.
Ashish Kumar
Ashish Kumar est un journaliste spécialisé dans la crypto et la finance, avec huit ans d'expérience en rédaction. Il couvre l'actualité des marchés cryptographiques, de la réglementation, de la DeFi et des écosystèmes d'échanges. Il a travaillé pour Coingape, Todayq et Newsroompost. Ashish détient un PGDP en journalisme anglais de l'IIMC. Il a également interviewé des personnalités du secteur telles qu'Arthur Hayes, Yat Siu, Austin Federa, et bien d'autres.
