Kraken condamné à une amende de 8 millions de dollars en Australie pour opérations sur marge illégales

L'ASIC (Australian Securities and Investments Commission) a engagé des poursuites judiciaires contre l'opérateur australien de la plateforme d'échange de cryptomonnaies Kraken. La Cour fédérale a condamné Bit Trade Pty Ltd (opérateur australien de Kraken) à verser 8 millions de dollars pour avoir proposé illégalement un produit d'« extension de marge » sans cadre réglementaire adéquat.

L'autorité de surveillance a accusé la plateforme d'échange d'avoir illégalement accordé des facilités de crédit à plus de 1 100 clients australiens. La Cour fédérale a constaté des manquements aux obligations de conception et de distribution (OCD). Le président de l'ASIC, Joe Longo, a déclaré : « Les dispositifs de gestion des technologies de l'information (DGT) sont essentiels pour protéger les investisseurs contre les produits inappropriés. Cette décision rappelle aux entreprises d'actifs numériques leurs obligations de conformité en vertu de la législation en vigueur. »

L'opérateur australien de Kraken écope d'une amende de 8 millions de dollars

D'après les rapports, plus de 1 100 clients ont utilisé le produit d'extension de marge, ce qui a permis à la bourse de générer plus de 7 millions de dollars de frais et d'intérêts. Les pertes des utilisateurs sont estimées à plus de 5 millions de dollars. Un client a perdu près de 4 millions de dollars en effectuant des transactions. L'ASIC a relevé l'absence de détermination obligatoire du marché cible (TMD).

Il a été précisé que Bit Trade Pty Ltd, qui exploitait la plateforme Kraken, proposait le produit d'« extension de marge » depuis octobre 2021. C'est en août 2024 que la Cour fédérale a statué que le produit de Bit Trade constituait une facilité de crédit. Un gestionnaire de marché était requis pour proposer des extensions de marge en devises nationales.

Le juge John Nicholas a critiqué de Bit Trade defiet a noté que ses infractions étaient « motivées par le désir de maximiser les revenus ». L'entreprise a continué à proposer le produit tout en sachant qu'elle enfreignait probablement la loi.

L'ASIC renforce la surveillance des cryptomonnaies

Cette sanction historique souligne la volonté de l'ASIC de réglementer les entreprises d'actifs numériques conformément à la législation en vigueur. Elle intervient peu après que l'autorité de surveillance a sollicité l'avis du secteur des actifs numériques. L'agence souhaite recueillir les commentaires du secteur sur les mises à jour de ses lignes directrices concernant ces produits. Par ailleurs, Bit Trade devra également prendre en charge les frais de justice de l'ASIC. 

L'organisme de surveillance note que les produits proposés par la plateforme sont soumis à la législation en vigueur. Cela implique que ces produits doivent être conçus et commercialisés correctement auprès des utilisateurs concernés afin de garantir aux Australiens une protection adéquate. Cette situation survient alors que les États-Unis adoptent favorable aux cryptomonnaies sous l'administration de Donald Trump.

Kraken fait également face à des poursuites judiciaires de la part de la Securities and Exchange Commission (SEC) américaine. L'agence a exhorté un tribunal de district à rejeter trois des arguments avancés par la plateforme concernant les accusations d'exploitation illégale. Kraken a suggéré qu'il existe un manque de clarté autour de la législation boursière et de son application aux actifs virtuels, mais la commission a rejeté ces arguments.