- Gemini ha pagato 5 milioni di dollari per chiudere una causa della CFTC relativa alle accuse di aver ingannato i regolatori sui futures su Bitcoin.
- Il caso accusava Gemini di aver consentito la manipolazione dei prezzi mentre promuoveva i primi futures su Bitcoin regolamentati negli Stati Uniti.
- I laptop degli ex dirigenti hanno svolto un ruolo chiave nelle indagini, ma non sono state presentate accuse penali.
Gemini, lo scambio di criptovalute fondato dai gemelli Winklevoss, ha taglio un assegno di 5 milioni di dollari per risolvere una causa con la Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
Il caso aveva ha accusato accusandoli di aver ingannato il regolatore mentre cercavano di lanciare il primo contratto futures di Bitcoin regolamentato negli Stati Uniti. Questo accordo evita un processo fissato per il 21 gennaio, un giorno dopo l'inaugurazione di Donald Trump come presidente.
Gemini non ha né ammesso né negato alcuna irregolarità, ma hanno perso 5 milioni di dollari e la CFTC è soddisfatta. La causa risale al 2022 quando la CFTC ha sostenuto che Gemini aveva fatto “dichiarazioni false e fuorvianti” sulla sua capacità di prevenire la manipolazione dei prezzi di Bitcoin.
Questi prezzi dovevano essere la pietra angolare dei derivati basati sulle criptovalute. È solo una delle molte azioni di enforcement portate avanti dall'amministrazione Biden mentre i regolatori cercavano di stringere la presa sull'industria crypto.
Il disastro legale di Gemini
I guai di Gemini non sono iniziati con la causa CFTC. Nel 2017 e 2018, l'Ufficio dell'Avvocato degli Stati Uniti di Manhattan ha avviato un'indagine penale legata agli sforzi dell'azienda per lanciare le futures di Bitcoin.
I procuratori hanno citato in giudizio i laptop di due ex dirigenti di Gemini—Benjamin Small e Shane Molidor—alla ricerca di prove di irregolarità. Gemini ha consegnato i laptop, che erano aziendali, e l'indagine si è trascinata per anni.
Alla fine, i procuratori hanno restituito i laptop e non sono mai state presentate accuse penali. Benjamin Small, ex direttore operativo di Gemini, non era solo parte dell'indagine—è diventato un whistleblower dopo aver lasciato l'azienda. Ha affermato che Gemini lo ha licenziato per aver segnalato transazioni improprie, ma il suo tentativo di citare in giudizio l'azienda non è andato bene. Un arbitro si è pronunciato contro di lui, definendo le sue azioni “gravemente negligenti” e attribuendogli la responsabilità delle perdite finanziarie di Gemini.
Nel frattempo, Shane Molidor, che lavorava nello sviluppo commerciale, è passato a diventare CEO di AscendEX, precedentemente BitMax. Sebbene il caso penale sia chiuso, i laptop continuano a causare mal di testa. La CFTC vuole accedere ai loro contenuti per il suo caso civile.
Uno dei laptop è reportedly crittografato, e il team legale di Gemini sta cercando la password. Secondo i documenti giudiziari, i laptop contengono bozze e modifiche di documenti chiave presentati alla CFTC, che potrebbero rivelare come Gemini ha presentato il suo contratto futures di Bitcoin.
Allegazioni di manipolazione del mercato: la pistola fumante della CFTC
I regolatori sostengono che Gemini abbia prestato denaro ai market maker per aumentare l'attività di trading sul suo exchange. Questa mossa avrebbe indebolito le protezioni contro la manipolazione dei prezzi. I dipendenti di Gemini non sembravano troppo preoccupati per l'auto-trading, ovvero quando i trader comprano e vendono con se stessi per distorcere i prezzi.
In un messaggio interno citato nella causa, un dipendente avrebbe detto: “Sono adulti; possono cavarsela da soli.” L'auto-trading non era dilagante sulla piattaforma, secondo Gemini, specialmente dopo che l'azienda ha implementato misure per prevenirlo nel maggio 2017.
Ma la CFTC non ci ha creduto. Il regolatore ha sostenuto che i controlli laschi di Gemini hanno consentito ai trader di impegnarsi in comportamenti che potrebbero distorcere i prezzi di Bitcoin, minando la credibilità del mercato futures.
La causa si è concentrata anche su come Gemini ha presentato i suoi processi alla CFTC. Secondo il regolatore, le dichiarazioni dell'azienda durante la sua applicazione per il contratto futures di Bitcoin sono state concepite per ingannare.
I laptop al centro del caso conterrebbero comunicazioni che mostrano come il personale di Gemini ha discusso e modificato le loro presentazioni ai regolatori. La CFTC ritiene che queste prove possano dimostrare che l'azienda ha intenzionalmente oscurato i dettagli chiave.
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Jai Hamid
Jai Hamid si occupa di criptovalute, mercati azionari, tecnologia, economia globale ed eventi geopolitici che influenzano i mercati da 6 anni. Ha collaborato con pubblicazioni focalizzate sulla blockchain, tra cui AMB Crypto, Coin Edition e CryptoTale, per analisi di mercato, grandi aziende, regolamentazione e tendenze macroeconomiche. Si è formata presso la London School of Journalism e ha condiviso tre volte le sue analisi sui mercati delle criptovalute su una delle principali reti televisive dell'Africa.
