- A Gemini pagou US$ 5 milhões para encerrar uma ação do CFTC baseada em alegações de que a empresa induziu reguladores ao erro sobre futuros de Bitcoin.
- O caso acusou a Gemini de permitir manipulação de preços enquanto promovia os primeiros futuros de Bitcoin regulamentados nos EUA.
- Laptops de ex-executivos desempenharam um papel crucial na investigação, mas nenhuma acusação criminal foi apresentada.
A Gemini, a corretora de criptomoedas fundada pelos gêmeos Winklevoss, tem cortado um cheque de 5 milhões de dólares para resolver um processo com a Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias (CFTC).
O caso tinha acusou eles de enganar o regulador enquanto tentavam lançar o primeiro contrato de futuros de Bitcoin regulamentado nos EUA. Este acordo evita um julgamento que estava marcado para 21 de janeiro, apenas um dia após a segunda posse de Donald Trump como presidente.
A Gemini não admitiu nem negou qualquer irregularidade, mas estão perdendo 5 milhões de dólares, e o CFTC está satisfeito. O processo remonta a 2022, quando o CFTC alegou que a Gemini havia feito “afirmações falsas e enganosas” sobre sua capacidade de prevenir manipulação nos preços do Bitcoin.
Esses preços deveriam ser a base de derivativos baseados na criptomoeda. É apenas uma das muitas ações de aplicação da lei realizadas durante a administração Biden, enquanto os reguladores tentavam apertar o controle sobre a indústria de criptomoedas.
O desastre legal da Gemini
Os problemas da Gemini não começaram com o processo do CFTC. Em 2017 e 2018, o Escritório do Procurador dos EUA de Manhattan lançou uma investigação criminal ligada aos esforços da empresa para lançar futuros de Bitcoin.
Os promotores emitiram mandados de busca e apreensão de laptops de dois ex-executivos da Gemini—Benjamin Small e Shane Molidor—procurando evidências de irregularidades. A Gemini entregou os laptops, que eram fornecidos pela empresa, e a investigação se arrastou por anos.
Eventualmente, os promotores devolveram os laptops, e nenhuma acusação criminal foi apresentada. Benjamin Small, ex-diretor de operações da Gemini, não foi apenas parte da investigação—ele se tornou um denunciante após deixar a empresa. Ele alegou que a Gemini o demitiu por sinalizar transações impróprias, mas sua tentativa de processar a empresa não correu bem. Um árbitro decidiu contra ele, chamando suas ações de “grossamente negligentes” e culpando-o por perdas financeiras na Gemini.
Enquanto isso, Shane Molidor, que trabalhava em desenvolvimento de negócios, mudou-se para se tornar CEO da AscendEX, anteriormente BitMax. Embora o caso criminal esteja encerrado, os laptops ainda estão causando dores de cabeça. O CFTC quer acesso ao seu conteúdo para seu caso civil.
Um dos laptops está supostamente criptografado, e a equipe jurídica da Gemini tem procurado a senha. De acordo com os documentos judiciais, os laptops contêm rascunhos e edições de documentos-chave apresentados ao CFTC, o que poderia revelar como a Gemini apresentou seu contrato de futuros de Bitcoin.
Acusações de manipulação de mercado: a arma fumegante do CFTC
Os reguladores afirmam que a Gemini emprestou dinheiro a market makers para aumentar a atividade de negociação em sua corretora. Este movimento supostamente enfraqueceu as proteções contra manipulação de preços. Os funcionários da Gemini não pareciam muito preocupados com a auto-negociação, quando traders compram e vendem consigo mesmos para distorcer os preços.
Em uma mensagem interna citada no processo, um funcionário supostamente disse: “Eles são adultos; eles podem resolver.” A auto-negociação não era generalizada na plataforma, de acordo com a Gemini, especialmente após a empresa implementar medidas para impedi-la em maio de 2017.
Mas o CFTC não aceitou essa explicação. O regulador argumentou que os controles frouxos da Gemini permitiram que os traders se envolvessem em comportamentos que poderiam distorcer os preços do Bitcoin, minando a credibilidade do mercado de futuros.
O processo também se concentrou em como a Gemini apresentou seus processos ao CFTC. De acordo com o regulador, as declarações da empresa durante sua aplicação para o contrato de futuros de Bitcoin foram elaboradas para enganar.
Os laptops no centro do caso supostamente contêm comunicações mostrando como a equipe da Gemini discutiu e editou suas apresentações aos reguladores. O CFTC acredita que essas evidências poderiam provar que a empresa ocultou intencionalmente detalhes-chave.
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Jai Hamid
Jai Hamid cobre criptomoedas, mercados de ações, tecnologia, economia global e eventos geopolíticos que afetam os mercados há 6 anos. Ela trabalhou com publicações focadas em blockchain, incluindo AMB Crypto, Coin Edition e CryptoTale, em análises de mercado, grandes empresas, regulamentação e tendências macroeconômicas. Formada na London School of Journalism, ela compartilhou insights sobre o mercado de criptomoedas três vezes em uma das principais redes de TV da África.
