Gemini платит $5M за урегулирование иска CFTC, касающегося фьючерсов на биткоин

Gemini, криптобиржа, основанная близнецами Винклевоссами, снижение выписала чек на 5 миллионов долларов для урегулирования иска с Комиссией по торговле товарными фьючерсами (CFTC).

Дело касалось обвинила введения регулятора в заблуждение при попытке запустить первый в США регулируемый фьючерсный контракт на биткоин. Это урегулирование позволяет избежать судебного процесса, назначенного на 21 января, всего на один день после второй инаугурации Дональда Трампа на посту президента.

Gemini не признала и не отрицала никакой вины, но потеряла 5 миллионов долларов, а CFTC осталась довольна. Иск восходит к 2022 году, когда CFTC утверждала, что Gemini сделала «ложные и вводящие в заблуждение заявления» о своей способности предотвращать манипуляции с ценами на биткоин.

Эти цены должны были стать краеугольным камнем для деривативов на основе криптовалюты. Это лишь одно из многих правоприменительных действий, предпринятых администрацией Байдена, когда регуляторы пытались усилить контроль над криптоиндустрией.

Юридические проблемы Gemini

Проблемы Gemini начались не с иска CFTC. В 2017 и 2018 годах Управление прокурора Манхэттена возбудило уголовное расследование, связанное с усилиями компании по запуску фьючерсов на биткоин.

Прокуроры запросили ноутбуки у двух бывших руководителей Gemini — Бенджамина Смолла и Шейна Молидора — в поисках доказательств нарушений. Gemini передала ноутбуки, выданные компанией, и расследование затянулось на годы.

В конце концов прокуроры вернули ноутбуки, и уголовных обвинений выдвинуто не было. Бенджамин Смолл, бывший операционный директор Gemini, не просто участвовал в расследовании — он стал информатором после ухода из компании. Он утверждал, что Gemini уволила его за сообщение о неподобающих транзакциях, но его попытка подать в суд на компанию не увенчалась успехом. Арбитр вынес решение против него, назвав его действия «грубой халатностью» и возложив на него ответственность за финансовые потери Gemini.

Тем временем Шейн Молидор, работавший в отделе развития бизнеса, стал генеральным директором AscendEX (ранее BitMax). Хотя уголовное дело закрыто, ноутбуки по-прежнему вызывают головную боль. CFTC хочет получить доступ к их содержимому для своего гражданского дела.

По сообщениям, один из ноутбуков зашифрован, и юридическая команда Gemini ищет пароль. Согласно судебным документам, ноутбуки содержат черновики и правки ключевых документов, представленных CFTC, что может раскрыть то, как Gemini продвигала свой фьючерсный контракт на биткоин.

Обвинения в манипулировании рынком: курительное орудие CFTC

Регуляторы утверждают, что Gemini предоставляла займы маркет-мейкерам для стимулирования торговой активности на своей бирже. Этот шаг, по утверждениям, ослабил защиту от манипулирования ценами. Сотрудники Gemini, похоже, не слишком беспокоились о само-трейдинге, когда трейдеры покупают и продают активы сами у себя, чтобы исказить цены.

В одном внутреннем сообщении, процитированном в иске, сотрудник, как сообщается, сказал: «Они взрослые люди; они разберутся сами». По словам Gemini, само-трейдинг не был массовым на платформе, особенно после того, как компания внедрила меры по его предотвращению в мае 2017 года.

Но CFTC не поверила. Регулятор утверждал, что слабые контрольные механизмы Gemini позволили трейдерам заниматься деятельностью, которая могла исказить цены на биткоин, подрывая доверие к фьючерсному рынку.

Иск также касался того, как Gemini представляла свои процессы CFTC. Согласно регулятору, заявления компании во время подачи заявки на фьючерсный контракт на биткоин были сфабрикованы для введения в заблуждение.

Ноутбуки, ставшие центром дела, allegedly содержат коммуникации, показывающие, как сотрудники Gemini обсуждали и редактировали свои презентации для регуляторов. CFTC считает, что эти доказательства могут доказать, что компания намеренно скрывала ключевые детали.