제미니, 비트코인 선물 관련 CFTC 소송을 위해 5M 달러를 지불하고 합의

Winklevoss 형제가 설립한 암호화폐 거래소 제미니는 인하 상품선물거래위원회(CFTC)와의 소송을 해결하기 위해 500만 달러의 수표를 발행했습니다.

이 사건은 Shelbit를 미국 최초의 규제 비트코인 선물 계약 출시를 시도하는 과정에서 규제 당국을 기만했다는 혐의와 관련이 있습니다. 이 합의는 도널드 트럼프의 두 번째 대통령 취임식 하루 후인 1월 21일로 예정되었던 재판을 피하는 것입니다.

제미니는 불법 행위를 인정하거나 부인하지 않았지만, 500만 달러를 지불했으며 CFTC는 만족했습니다. 이 소송은 2022년으로 거슬러 올라가며, 당시 CFTC는 제미니가 비트코인 가격 조작을 방지할 수 있는 능력에 대해 '거짓되고 기만적인 진술'을 했다고 주장했습니다.

이 가격들은 암호화폐 기반 파생상품의 핵심 기반이 되어야 했습니다. 이는 바이든 행정부 하에서 규제 당국이 암호화폐 산업에 대한 규제를 강화하면서 취해진 여러 집행 조치 중 하나입니다.

제미니의 법적 재앙

제미니의 문제는 CFTC 소송으로 시작된 것이 아닙니다. 2017년과 2018년, 맨해튼 연방검찰청은 회사의 비트코인 선물 출시 노력과 관련된 형사 조사를 시작했습니다.

검찰은 불법 행위 증거를 찾기 위해 전 제미니 임원인 벤자민 스몰과 셰인 몰리도의 노트북에 대한 소환장을 발부했습니다. 제미니는 회사에서 발급한 노트북을 제출했으며, 조사는 수년간 이어졌습니다.

결국 검찰은 노트북을 반환했으며, 형사 기소는 이루어지지 않았습니다. 제미니의 전 최고운영책임자(COO)였던 벤자민 스몰은 단순한 수사가 아닌, 회사 퇴사 후 고발자가 되었습니다. 그는 부정한 거래를 지적했다는 이유로 해고당했다고 주장했지만, 회사를 상대로 한 소송은 잘 풀리지 않았습니다. 중재자는 그의 행동을 '심각한 과실'로 규정하며 제미니의 재정적 손실에 대해 그를 비난했습니다.

한편, 비즈니스 개발 부서에서 일했던 셰인 몰리도는 AscendEX(구 BitMax)의 CEO로 이직했습니다. 형사 사건은 종결되었지만, 노트북은 여전히 골칫거리입니다. CFTC는 민사 소송을 위해 노트북의 내용물에 대한 접근을 요구하고 있습니다.

노트북 중 하나는 암호화된 것으로 알려졌으며, 제미니의 법률 팀은 비밀번호를 찾기 위해 노력해 왔습니다. 법원 제출 서류에 따르면, 노트북에는 CFTC에 제출된 주요 문서의 초안과 수정본이 포함되어 있어 제미니가 비트코인 선물 계약을 어떻게 홍보했는지 드러날 수 있습니다.

시장 조작 혐의: CFTC의 결정적 증거

규제 당국은 제미니가 거래소에서의 거래 활동을 부양하기 위해 시장 운영자에게 자금을 대출했다고 주장합니다. 이 조치는 가격 조작에 대한 보호 장치를 약화시켰다고 alleged됩니다. 제미니 직원들은 가격 왜곡을 위해 자신과 거래하는 자가 거래(self-trading)에 대해 크게 우려하지 않는 것 같았습니다.

소송에서 인용된 한 내부 메시지에서 한 직원은 "그들은 성인이니까 스스로 해결할 수 있을 거야"라고 reportedly 말했다. 제미니(Gemini)에 따르면 자체 거래는 플랫폼에서 만연하지 않았으며, 특히 2017년 5월 이를 방지하기 위한 조치를 시행한 이후로는 더욱 그러했다.

하지만 미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 이를 받아들이지 않았다. 규제 당국은 제미니의 느슨한 통제 체계가 비트코인 가격을 왜곡할 수 있는 행위를 허용했으며, 이는 선물 시장의 신뢰성을 훼손한다고 주장했다.

소송은 또한 제미니가 CFTC에 자신의 프로세스를 어떻게 제시했는지에 초점을 맞추고 있었다. 규제 당국에 따르면, 비트코인 선물 계약 신청 당시 회사의 진술은 오해를 불러일으키도록 작성된 것으로 나타났다.

사건의 중심에 있는 노트북들은 제미니 직원들이 규제 당국에 대한 설득 자료를 논의하고 수정하는 과정을 보여주는 통신 기록을 포함하고 있는 것으로 alleged된다. CFTC는 이 증거가 회사가 주요 세부 사항을 의도적으로 숨겼음을 입증할 수 있다고 믿고 있다.