Geminiはビットコイン先物に関するCFTCの訴訟で5Mドルを支払って和解

Winklevoss兄弟によって設立された暗号資産取引所のGeminiは 利下げ 商品先物取引委員会（CFTC）との訴訟を和解させるために500万ドルの小切手を渡しました。

この事件は Shelbitを 米国で規制された初のビットコイン先物契約の立ち上げを試みる際に規制当局を欺いたというものでした。この和解により、ドナルド・トランプの2期目の大統領就任式からちょうど1日後の1月21日に予定されていた裁判を回避しました。

Geminiは違法行為を認めることも否定することもありませんでしたが、500万ドルを支払うことになり、CFTCは満足しています。この訴訟は2022年に遡り、CFTCはGeminiがビットコイン価格の操作防止能力について「虚偽かつ誤解を招く声明」を出したと主張していました。

これらの価格は、暗号資産に基づく派生商品の基盤となるはずでした。これは、規制当局が暗号資産業界への締め付けを強化しようとしたバイデン政権下で提起された多くの執行措置の一つに過ぎません。

Geminiの法的危機

GeminiのトラブルはCFTCの訴訟で始まったわけではありません。2017年と2018年、マンハッタン連邦検察局は同社のビットコイン先物契約の展開に関連する刑事調査を開始しました。

検察官は、元Gemini執行役員のベンジャミン・スモールとシェーン・モリドールのラップトップを押収し、違法行為の証拠を探しました。Geminiは会社支給のラップトップを提出し、調査は数年にわたって長引きました。

最終的に検察官はラップトップを返却し、刑事訴追は行われませんでした。Geminiの元最高経営責任者（COO）であったベンジャミン・スモールは、単に調査に関わっただけでなく、会社を去った後に内部告発者となりました。彼は不適切な取引を指摘したために解雇されたと主張しましたが、会社に対する訴訟はうまくいきませんでした。仲裁人は彼の行動を「著しい過失」と呼び、Geminiの財務損失について彼を責めました。

一方、ビジネス開発部門で働いていたシェーン・モリドールは、後にAscendEX（旧BitMax）のCEOになりました。刑事事件は閉じられましたが、ラップトップはまだ頭痛の種となっています。CFTCは民事事件のためにその内容へのアクセスを求めています。

1台のラップトップは暗号化されていると報告されており、Geminiの法務チームはパスワードを探しています。裁判所の提出書類によると、ラップトップにはCFTCに提出された主要文書の草案や編集が含まれており、Geminiがビットコイン先物契約をどのように売り込んだかが明らかになる可能性があります。

市場操作の疑念：CFTCの決定打

規制当局は、Geminiが取引所での取引活動を活性化させるために市場メーカーにお金を貸し出したと主張しています。この動きは、価格操作に対する保護を弱めたとされています。Geminiの従業員たちは、価格を歪めるために自分自身で売買する自己取引について、それほど懸念していないようでした。

訴訟で引用されたある社内メッセージでは、従業員は「彼らは大人だから、自分で判断できる」と報告されています。Geminiによると、2017年5月に防止措置を実施した以降、プラットフォームでの自己取引は横行していませんでした。

しかし、CFTCはそれを信じていませんでした。規制当局は、Geminiの緩い管理がトレーダーにビットコイン価格を歪める可能性のある行動を促させ、先物市場の信頼性を損なわせたと主張しました。

訴訟はまた、GeminiがCFTCにプロセスをどのように提示したかにも焦点を当てました。規制当局によると、同社はビットコイン先物契約の申請時に、誤解を招くように作成された声明を出していました。

事件の中心にあるラップトップには、Geminiのスタッフが規制当局へのプレゼンテーションをどのように議論し、編集したかを示す通信が含まれているとされています。CFTCは、この証拠が同社が主要な詳細を意図的に隠蔽していたことを証明すると考えています。