La FINRA introduce la sezione sugli Asset Crittografici nel Rapporto di Supervisione Annuale 2024
- La FINRA ha incluso una sezione dedicata alle criptovalute nel suo Rapporto Annuale di Vigilanza Regolamentare 2024, focalizzandosi sulla guida delle società membri coinvolte in attività relative alle criptovalute affinché rispettino gli standard di conformità e le normative della SEC.
- Il rapporto sottolinea l'importanza della cybersecurity, dei protocolli antiriciclaggio e della trasparenza nella rendicontazione per le società che operano con criptovalute, in attesa di una decisione della Corte Suprema che potrebbe influenzare le pratiche regolamentari relative ai giudici interni.
La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), l'organizzazione di autoregolamentazione che supervisiona i broker-dealer di titoli negli Stati Uniti, ha compiuto un passo significativo in avanti nell'affrontare il mondo in evoluzione delle criptovalute.
Per la prima volta, il suo Rapporto Annuale sul Supervisione Regolamentare 2024 include una sezione dedicata alle criptoattività. L'inclusione riflette la crescente importanza delle criptoattività nel panorama finanziario e l'impegno di FINRA a guidare i propri membri attraverso questo nuovo territorio.
Linee guida per le società che svolgono attività correlate alle cripto
FINRA, operando sotto la regolamentazione della Securities and Exchange Commission (SEC), svolge un ruolo fondamentale nel garantire che le società aderenti rispettino gli standard di conformità. La nuova sezione sulle criptoattività si rivolge alle società attivamente coinvolte in attività correlate alle cripto o che pianificano di impegnarsi in tali attività. Questa mossa fa parte degli sforzi di FINRA per assistere le società nello sviluppo e nell'operatività efficace dei loro programmi di conformità. L'inclusione di argomenti come gli Sviluppi delle Criptoattività e il Volume Pubblicitizzato nel rapporto segna un riconoscimento delle sfide sfumate che queste attività presentano.
Il Programma di Candidatura all'Appartenenza (MAP) della FINRA si allinea strettamente con le linee guida della SEC, concentrandosi sulla valutazione dei piani aziendali delle società membri nel campo dei titoli di asset crittografici. La valutazione cruciale da parte di FINRA comprende aree chiave come la responsabilità finanziaria e l'adesione alle regole di protezione dei clienti. L'approccio meticoloso garantisce che le società che operano nel fiorente campo degli asset crittografici mantengano elevati standard di integrità e responsabilità.
Oltre alla valutazione delle criptoattività come titoli, FINRA impone anche alle sue società membri di divulgare il loro coinvolgimento con criptoattività non titoli. Il requisito si estende alla fornitura di informazioni dettagliate sulle attività delle persone associate correlate alle cripto, incluse eventuali attività commerciali esterne, transazioni di titoli private e persino operazioni di mining di criptovalute. La segnalazione completa fa parte degli sforzi di FINRA per mantenere un ambiente trasparente e conforme nel settore delle criptovalute in rapida evoluzione.
Enfasi sulla cybersecurity e sull'antiriciclaggio
Il rapporto delinea una checklist completa per le società membri per garantire la conformità alle normative della SEC. Include la determinazione se una criptoattività qualifichi come titolo, l'applicabilità delle dichiarazioni di registrazione e l'adesione a rigorosi protocolli di cybersecurity e Antiriciclaggio. Le comunicazioni al dettaglio che coinvolgono criptoattività sono state inoltre evidenziate a causa di un tasso di non conformità significativamente più elevato rispetto ad altri prodotti, come notato dal Dipartimento di Regolamentazione della Pubblicità di FINRA.
L'approccio e i meccanismi normativi della FINRA potrebbero subire modifiche a seguito di una decisione pendente della Corte Suprema riguardante l'uso di giudici interni da parte della SEC. La decisione potrebbe avere implicazioni per la FINRA, che fa anche affidamento su giudici interni per l'adjudicazione di casi che coinvolgono i suoi membri. La pratica ha affrontato sfide legali nel 2023, con la Corte d'Appello del Circuito del Distretto di Columbia che si è pronunciata contro la FINRA a luglio.
Conclusione
L'inclusione di una sezione sulle criptoattività nel rapporto annuale di FINRA è un chiaro indicatore della reattività dell'organizzazione alla natura dinamica dei mercati finanziari. Fornendo linee guida dettagliate e stabilendo standard di conformità, FINRA sta dotando i propri membri di strumenti per navigare nel complesso e rapidamente evolutivo settore delle cripto. L'approccio proattivo è essenziale per mantenere l'integrità del mercato e proteggere gli interessi degli investitori di fronte alle nuove tecnologie e tendenze finanziarie.
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Haseeb Shaheen
Come ricercatore web e marketer internet, Haseeb Shaheen fornisce contenuti rilevanti e preziosi per il pubblico. Si concentra sull'analisi dei mercati finanziari e delle criptovalute, nonché su aree tecnologiche che aiutano le persone a cambiare la propria vita.
