FINRA führt im jährlichen Aufsichtsbericht 2024 einen Abschnitt für Krypto-Assets ein
- Die FINRA hat in ihrem Jahresbericht zur regulatorischen Aufsicht 2024 einen dedizierten Abschnitt zu Krypto-Assets aufgenommen, der sich darauf konzentriert, Mitgliedsfirmen, die mit Krypto-Aktivitäten befasst sind, dabei zu unterstützen, Compliance-Standards und Vorschriften der SEC einzuhalten.
- Der Bericht unterstreicht die Bedeutung von Cybersicherheit, Anti-Geldwäsche-Protokollen und transparenter Berichterstattung für Unternehmen, die mit Krypto-Assets handeln, während auf eine Entscheidung des Obersten Gerichtshofs gewartet wird, die die aufsichtsrechtlichen Praktiken im Zusammenhang mit internen Richtern beeinflussen könnte.
Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), die selbstregulierende Organisation, die US-amerikanische Wertpapiermakler und -händler beaufsichtigt, hat einen bedeutenden Schritt voran unternommen, um der sich wandelnden Welt der Kryptowährungen zu begegnen.
Zum ersten Mal enthält ihr jährlicher Bericht zur regulatorischen Aufsicht 2024 einen dedizierten Abschnitt zu Krypto-Assets. Die Aufnahme spiegelt die wachsende Bedeutung von Krypto-Assets in der Finanzlandschaft und das Engagement der FINRA wider, ihre Mitglieder durch das neue Terrain zu führen.
Leitfaden für Unternehmen, die in krypto-bezogene Aktivitäten involviert sind
FINRA, das unter der Aufsicht der Securities and Exchange Commission (SEC) operiert, spielt eine entscheidende Rolle bei der Sicherstellung, dass Mitgliedsfirmen die Compliance-Standards einhalten. Der neu hinzugefügte Krypto-Abschnitt zielt auf Unternehmen ab, die aktiv in krypto-bezogene Aktivitäten involviert sind oder planen, sich daran zu beteiligen. Der Schritt ist Teil der Bemühungen der FINRA, Unternehmen bei der effektiven Entwicklung und dem Betrieb ihrer Compliance-Programme zu unterstützen. Die Aufnahme von Themen wie „Crypto Asset Developments“ und „Advertised Volume“ im Bericht markiert die Anerkennung der nuancierten Herausforderungen, die diese Assets mit sich bringen.
Das Mitgliedschaftsanwendungsprogramm (MAP) der FINRA stimmt eng mit den Richtlinien der SEC überein und konzentriert sich auf die Bewertung der Geschäftspläne von Mitgliedsfirmen im Bereich der Krypto-Asset-Wertpapiere. Die entscheidende Bewertung durch FINRA umfasst Schlüsselbereiche wie finanzielle Verantwortung und die Einhaltung von Kundenschutzvorschriften. Der sorgfältige Ansatz stellt sicher, dass Unternehmen, die im aufstrebenden Feld der Krypto-Assets tätig sind, hohe Standards der Integrität und Verantwortung wahren.
Neben der Bewertung von Krypto-Asset-Wertpapieren verpflichtet FINRA seine Mitgliedsfirmen auch, ihre Beteiligungen an Nicht-Sicherheits-Krypto-Assets offenzulegen. Die Anforderung erstreckt sich auf die Bereitstellung detaillierter Informationen über die Aktivitäten von verbundenen Personen im Zusammenhang mit Krypto, einschließlich externer Geschäftstätigkeiten, privater Wertpapiertransaktionen und sogar Krypto-Mining-Operationen. Die umfassende Berichterstattung ist Teil der Bemühungen der FINRA, ein transparentes und konformes Umfeld innerhalb des sich schnell entwickelnden Kryptowährungssektors aufrechtzuerhalten.
Betont: Cybersicherheit und Geldwäschebekämpfung
Der Bericht skizziert einen umfassenden Checkliste für Mitgliedsfirmen, um die Einhaltung der SEC-Vorschriften sicherzustellen. Dazu gehört die Bestimmung, ob ein Krypto-Asset als Wertpapier qualifiziert ist, die Anwendbarkeit von Registrierungsmitteilungen und die Einhaltung strenger Cybersicherheits- und Anti-Geldwäsche-Protokolle. Retail Communications, die Krypto-Assets betreffen, wurden ebenfalls hervorgehoben, da sie, wie von der Advertising Regulation Department der FINRA festgestellt, eine deutlich höhere Nichteinhaltungsrate im Vergleich zu anderen Produkten aufweisen.
Der Ansatz und die regulatorischen Mechanismen der FINRA könnten sich infolge einer anhängigen Entscheidung des Obersten Gerichtshofs bezüglich der SEC-Nutzung interner Richter ändern. Die Entscheidung könnte Auswirkungen auf die FINRA haben, die ebenfalls interne Richter zur Schlichtung von Fällen involving ihrer Mitglieder nutzt. Die Praxis sah sich 2023 rechtlichen Herausforderungen gegenüber, als das Berufungsgericht für den Distrikt Columbia im Juli gegen die FINRA entschied.
Fazit
Die Aufnahme eines Abschnitts zu Krypto-Assets in den Jahresbericht der FINRA ist ein deutliches Zeichen für die Reaktionsfähigkeit der Organisation auf die dynamische Natur der Finanzmärkte. Durch die Bereitstellung detaillierter Leitfäden und die Festlegung von Compliance-Standards rüstet die FINRA ihre Mitglieder aus, um den komplexen und sich schnell entwickelnden Krypto-Sektor zu navigieren. Der proaktive Ansatz ist entscheidend für die Wahrung der Marktintegrität und den Schutz der Anlegerinteressen angesichts neuer Finanztechnologien und -trends.
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Haseeb Shaheen
Als Web Researcher und Internet Marketer erstellt Haseeb Shaheen relevante und wertvolle Inhalte für Zielgruppen. Er konzentriert sich auf Finanz- und Krypto-Marktanalysen sowie technologiebezogene Bereiche, die Menschen dabei helfen, ihr Leben zu verbessern.
