FINRA、2024年度年次監督報告書に暗号資産セクションを導入

米国の証券ブローカー・ディーラーを監督する自主規制機関である金融取引業規制機構（FINRA）は、進化する暗号通貨の世界への対応において大きな前進を遂げた。. 

FINRAは、2024年度の年次規制監督報告書に初めて暗号資産に関する専用セクションを設けました。これは、金融業界における暗号資産の重要性の高まりと、FINRAが会員を新たな領域へと導くというコミットメントを反映しています。.

暗号資産関連活動に従事する企業向けガイダンス

証券取引委員会（SEC）の規制下で運営されるFINRAは、会員企業のコンプライアンス基準遵守を確保する上で極めて重要な役割を果たしています。新たに追加された仮想通貨セクションは、仮想通貨関連活動に積極的に関与している、または今後関与を計画している企業を対象としています。これは、企業がコンプライアンスプログラムを効果的に策定・運用できるよう支援するためのFINRAの取り組みの一環です。報告書に「暗号資産の開発状況」や「広告取引量」といったトピックが含まれていることは、これらの資産がもたらす微妙な課題を認識していることを示しています。.

FINRAの会員申請プログラム（MAP）は、SECのガイドラインに厳密に準拠しており、暗号資産証券分野における会員企業の事業計画の評価に重点を置いています。FINRAによる重要な評価は、 綿密 なアプローチにより、急成長を遂げる暗号資産分野に携わる企業は、高い水準の誠実性と責任感を維持することが保証されます。

FINRAは、暗号資産証券の評価に加え、会員企業に対し、証券以外の暗号資産への関与についても開示を義務付けています。この義務は、外部事業、私募証券取引、さらには暗号資産マイニング事業など、暗号資産に関連する関係者の活動に関する詳細な情報の提供にまで及びます。この包括的な報告は、急速に進化する暗号資産セクターにおいて、透明性とコンプライアンスを確保した環境を維持するためのFINRAの取り組みの一環です。.

サイバーセキュリティとマネーロンダリング対策に重点を置く

この報告書は、SEC規制へのコンプライアンスを確保するための会員企業向けの包括的なチェックリストを概説しています。これには、暗号資産が証券として適格かどうかの判断、登録届出書の適用範囲、厳格なサイバーセキュリティおよびマネーロンダリング対策プロトコルの遵守などが含まれます。FINRAの広告規制部門が指摘しているように、暗号資産を取り扱うリテール向けコミュニケーションは、他の商品と比較してコンプライアンス違反率が著しく高いことから、特に注目されています。.

に関する最高裁判所の判決が保留されていることを受け、FINRAのアプローチと規制メカニズムに変更が生じる可能性がある 委員会（SEC）による 。この判決は、会員が関わる訴訟の裁定に内部裁判官を活用しているFINRAにも影響を与える可能性がある。この慣行は2023年に法的異議申し立てを受け、7月にはコロンビア特別区巡回控訴裁判所がFINRAに不利な判決を下した。

結論

FINRAが年次報告書に暗号資産セクションを設けたことは、金融市場のダイナミックな性質に対する同組織の対応力を明確に示しています。FINRAは詳細なガイダンスを提供し、コンプライアンス基準を設定することで、会員が複雑かつ急速に進化する暗号資産セクターを乗り切るための支援を提供しています。こうした積極的なアプローチは、新たな金融テクノロジーやトレンドに直面した際に、市場の健全性を維持し、投資家の利益を守るために不可欠です。.