Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) предъявила обвинения компаниям DCG и Genesis Global Capital в сокрытии информации о компании 3AC в 2022 году

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обязала DCG выплатить гражданский штраф в размере 38 миллионов долларов, а также выполнить предписание о прекращении противоправных действий для предотвращения будущих нарушений законодательства о ценных бумагах. Наказание связано с обвинениями в адрес криптоконгломерата и его бывшего генерального директора Соитиро «Майкла» Моро в том, что они вводили инвесторов в заблуждение относительно финансового состояния своей деятельности. 

Несмотря на то, что Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) скоро перейдет под новое руководство, администрация Гэри Генслера нашла время, чтобы причинить боль замешанной в этом деле компании Digital Currency Group (DCG) и ее дочерней компании Genesis. 

Обвинения связаны с предполагаемой халатностью в отношении публичного раскрытия информации и финансовыми маневрами, последовавшими за крахом одного из крупнейших заемщиков Genesis, компании Three Arrows Capital (3AC), в середине 2022 года.

Как компания DCG попала в поле зрения Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC)

Дело SEC против DCG основано на действиях компании после того, как 3AC не выполнила свои обязательства по кредиту в размере 2,4 миллиарда долларов, что привело к значительному финансовому дефициту Genesis. Комиссия утверждает, что руководители DCG заранее знали о том, что Genesis понесла убытки, превышающие 1 миллиард долларов, но упорно работали над тем, чтобы представить ситуацию в выгодном свете. 

Часть их усилий по обману инвесторов включала одобрение твитов и публичных заявлений, которые подразумевали, что финансовое положение Genesis «tron», и утверждали, что риски, связанные с дефолтом 3AC, были сведены к минимуму.

По сообщениям, компания DCG оформила вексель на сумму 1,1 миллиарда долларов, чтобы продвинуть свою версию событий и искусственно завысить баланс Genesis. По данным SEC, хотя вексель и создал бухгалтерский актив, он не предусматривал материального перевода капитала, и его условия не были раскрыты инвесторам. 

Таким образом, Genesis смогла сообщить о положительном собственном капитале по состоянию на 30 июня 2022 года, несмотря на то, что на тот момент её финансовое положение было шатким. Поэтому, когда несколько месяцев спустя, в ноябре 2022 года, компания полностью приостановила вывод средств, сославшись на неспособность удовлетворить запросы на погашение, инвесторы оказались застигнуты врасплох. 

К январю 2023 года компания DCG подала заявление о банкротстве, что привело к огромным убыткам для инвесторов и розничных клиентов.

Генеральный директор компании столкнулся с критикой 

В рамках мер наказания, предусмотренных расследованием, Комиссия по ценным бумагам и биржам также наложила санкции на Соитиро «Майкла» Моро, занимавшего в то время пост генерального директора DCG. 

Согласно представленным документам, Моро одобрил вводящие в заблуждение заявления и принимал участие в подготовке публичных сообщений, которые преуменьшали серьезность финансовых проблем Genesis.

Комиссия по ценным бумагам и биржам утверждает, что Моро лично одобрил твиты, в которых говорилось, что Genesis «избавилась от риска», связанного с дефолтом 3AC, и что ее баланс по-прежнему остается устойчивым. Комиссия настаивает на том, что оба утверждения были ложными, и DCG не могла объяснить значительные финансовые риски Genesis. 

Моро также подписал вексель на сумму 1,1 миллиарда долларов от имени Genesis, еще больше распространяя вводящую в заблуждение информацию среди инвесторов.

Ему грозит штраф в размере 500 000 долларов, а также запрет на совершение небрежных действий, вводящих инвесторов в заблуждение. 

У DCG в прошлом были конфликты с регулирующими органами 

В 2023 году генеральный прокурор штата Нью-Йорк Летиция Джеймс подала в суд на компании Gemini, Genesis, а позже и на ее материнскую компанию Digital Currency Group (DCG) из-за программы криптокредитования Gemini под названием Gemini Earn.

В обвинениях утверждается, что они обманули более 29 000 жителей Нью-Йорка и скрыли убытки на сумму 1,1 миллиарда долларов.

Компания Genesis, подавшая заявление о банкротстве в 2023 году, сообщила о задолженности в размере 10 миллиардов долларов и о том, что до завершения реструктуризации в августе 2024 года она должна была 3 миллиарда долларов своим крупнейшим кредиторам, включая Gemini и VanEck. 

Согласно иску, компания Gemini с самого начала знала, что кредиты Genesis представляют собой высокий риск и сосредоточены в руках небольшого числа третьих лиц, а именно компании Alameda Research, дочерней компании FTX. 

Компания Genesis оказалась втянута в с FTX в ноябре 2022 года и была вынуждена объявить о банкротстве два месяца спустя. Клиенты Gemini Earn потеряли около 900 миллионов долларов.

Генеральный прокурор утверждает, что Gemini не уведомила клиентов о своих рисках, а Genesis и DCG не оценили качество одобренных ими кредитов. Затем они попытались скрыть убытки, понесенные в середине 2022 года, когда хедж-фонд Three Arrows Capital и еще один, более мелкий контрагент, объявили дефолт по кредитам на сумму 1,1 миллиарда долларов.