- 美国证券交易委员会（SEC）对数字资产集团（DCG）和Genesis Global Capital提出指控，称其隐瞒了与Three Arrows Capital违约相关的财务信息。
- DCG已同意支付罚款，因其被指通过子公司Genesis Global Capital误导投资者。
- DCG还面临纽约州总检察长莱蒂西亚·詹姆斯提起的诉讼，指控其在涉及Gemini和Genesis的加密货币借贷项目中涉嫌欺诈。
美国证券交易委员会（SEC）已 下令 DCG支付3800万美元的民事罚款，并遵守停止令，以防止未来违反证券法。这一惩罚与指控有关，即该加密 conglomerate 及其前首席执行官Soichiro “Michael” Moro 误导投资者关于其运营的财务状况。
尽管SEC即将迎来新领导层，但Gary Gensler领导下的委员会仍有时间给涉案的数字货币集团（DCG）及其子公司Genesis带来痛苦。
The 指控源于 Genesis最大借款人之一Three Arrows Capital（3AC）在2022年中期崩溃后，公开披露和财务操作中的 alleged 疏忽。
DCG如何引起SEC的注意
SEC对DCG的案件基于3AC违约24亿美元贷款后公司的行动，这给Genesis留下了巨大的财务缺口。委员会声称，DCG高管事先知道Genesis遭受了超过10亿美元的损失，但努力使情况看起来尚可。
他们欺骗投资者努力的一部分包括批准暗示Genesis资产负债表“强劲”并声称与3AC违约相关的风险已得到缓解的推文和公开声明。
据报道，DCG执行了一笔11亿美元的本票以推动叙事并人为夸大Genesis的资产负债表。根据SEC的说法，虽然该票据创造了会计资产，但它不涉及有形资本转移，且其条款未向投资者披露。
这样，Genesis可以在2022年6月30日报告正权益，尽管当时其财务状况岌岌可危。因此，当该公司在2022年11月完全暂停提款， citing 无法满足赎回请求时，投资者被蒙在鼓里。
到2023年1月，DCG已申请破产，给投资者和零售客户留下了巨大损失。
公司CEO受到了一些抨击
作为调查处罚的一部分，SEC还制裁了时任DCG首席执行官的Soichiro “Michael” Moro。
根据文件，Moro批准了误导性声明，并参与了淡化Genesis财务问题严重性的公共通信的制定。
SEC声称Moro亲自批准了断言Genesis已“摆脱”与3AC违约相关风险且其资产负债表仍然稳健的推文。委员会坚持认为这两项声明都是错误的，且DCG无法解释Genesis的重大财务敞口。
Moro还代表Genesis签署了11亿美元的本票，进一步推动了向投资者传递的误导性叙事。
他面临50万美元的罚款，并被禁止从事误导投资者的疏忽行为。
DCG过去曾与监管机构有过争执
在2023，纽约州总检察长Letitia James 起诉 Gemini、Genesis及其后来的母公司Digital Currency Group（DCG），关于名为Gemini Earn的Gemini加密贷款计划。
指控称他们欺骗了超过29,000名纽约人，并隐瞒了11亿美元的损失。
Genesis于2023年申请破产，披露了100亿美元的负债，并在2024年8月完成重组之前欠其最大债权人（包括Gemini和VanEck）30亿美元。
根据诉讼，Gemini从计划开始就知道Genesis贷款风险高且集中在少数第三方——特别是Alameda Research（FTX的关联公司）。
Genesis被困在 FTX 2022年11月的丑闻中，并在两个月后被迫申请破产。Gemini Earn客户损失了约9亿美元。
总检察长声称Gemini未向客户披露其风险敞口，且Genesis和DCG未能评估其批准的贷款质量。然后，他们试图隐瞒2022年中期对冲基金Three Arrows Capital和另一个较小的交易对手违约11亿美元贷款所造成的损失。
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Hannah Collymore
汉娜是一位作家兼编辑，在加密货币领域拥有近十年的博客写作和活动报道经验。在Cryptopolitan，汉娜负责新闻板块，报道和分析DeFi、RWA、加密货币监管、AI和前沿科技行业的最新发展。她毕业于阿卡迪亚大学，获得工商管理学位。
