美国证券交易委员会指控DCG和Genesis Global Capital在2022年隐瞒了有关3AC的信息。

美国证券交易委员会（SEC）已 责令 DCG支付3800万美元的民事罚款，并遵守停止令，以防止未来再次违反证券法。此次处罚源于对这家加密货币集团及其前首席执行官Soichiro “Michael” Moro的指控，即该公司涉嫌就其财务状况误导投资者。 

尽管美国证券交易委员会即将迎来新的领导层，但加里·根斯勒领导的政府还是抽出时间来惩罚涉事的数字货币集团（DCG）及其子公司Genesis。. 

这些 指控源于 Genesis 最大的借款人之一 Three Arrows Capital (3AC) 在 2022 年年中倒闭后，涉嫌在公共披露和财务操作方面存在疏忽。

DCG是如何进入美国证券交易委员会（SEC）视线的？

美国证券交易委员会（SEC）对DCG的指控基于该公司在3AC拖欠24亿美元贷款后采取的行动，这导致Genesis公司面临巨额财务缺口。SEC声称，DCG高管事先知晓Genesis的损失超过10亿美元，却竭力掩盖真相。. 

他们欺骗投资者的部分手段包括批准发布推文和公开声明，暗示 Genesis 的资产负债表“tron”，并声称与 3AC 违约相关的风险已经得到缓解。.

据报道，DCG签署了一份价值11亿美元的本票，旨在推动舆论走向，并人为地夸大Genesis的资产负债表。美国证券交易委员会（SEC）指出，虽然该本票创造了一项会计资产，但并未涉及有形资本转移，且其条款并未向投资者披露。. 

这样一来，尽管Genesis当时的财务状况岌岌可危，但截至2022年6月30日，该公司仍能公布正净资产。因此，当该公司在几个月后的2022年11月以无力满足赎回请求为由全面暂停赎回时，投资者们措手不及。. 

到 2023 年 1 月，DCG 申请破产，给投资者和零售客户造成了巨大损失。.

公司首席执行官遭到了一些抨击 

作为调查处罚的一部分，美国证券交易委员会还对当时的 DCG 首席执行官 Soichiro “Michael” Moro 进行了制裁。. 

根据提交的文件，Moro批准了误导性声明，并参与炮制了淡化Genesis财务困境严重性的公开声明。.

美国证券交易委员会（SEC）声称，莫罗亲自批准了多条推文，声称Genesis已“摆脱”与3AC违约相关的风险，且其资产负债表依然稳健。SEC坚持认为这两项说法均不实，DCG无法解释Genesis面临的巨大财务风险敞口。. 

Moro 还代表 Genesis 签署了 11 亿美元的本票，进一步向投资者灌输了误导性的说法。.

他将面临 50 万美元的罚款，并被禁止从事误导投资者的疏忽行为。. 

DCG过去曾与监管机构发生过冲突。 

2023 年，纽约州总检察长莱蒂西亚·詹姆斯 (Letitia James) 起诉了 Gemini、Genesis 以及后来的母公司 Digital Currency Group (DCG)。

指控称，他们诈骗了超过 29,000 名纽约市民，并隐瞒了 11 亿美元的损失。.

Genesis 于 2023 年申请破产，披露其负债高达 100 亿美元，在 2024 年 8 月完成重组之前，欠其主要债权人（包括 Gemini 和 VanEck）30 亿美元。. 

根据诉讼文件，Gemini 从该项目启动之初就知道 Genesis 贷款风险很高，而且集中在少数第三方手中——特别是 FTX 的姊妹公司 Alameda Research。. 

Genesis在2022年11月卷入了 FTX 事件，两个月后被迫申请破产。Gemini Earn的客户损失了约9亿美元。

总检察长声称，Gemini公司没有告知客户其风险敞口，Genesis和DCG公司也未能评估其批准的贷款质量。随后，他们试图隐瞒2022年年中对冲基金Three Arrows Capital和另一家规模较小的交易对手拖欠11亿美元贷款造成的损失。.