SEC는 2022년 3AC 관련 정보를 은폐한 혐의로 DCG와 Genesis Global Capital을 기소했습니다

미국 증권거래위원회(SEC)는 부과 하고, 향후 증권법 위반을 방지하기 위한 중지 명령을 준수하도록 했습니다. 이번 제재는 암호화폐 기업 DCG와 전 CEO인 소이치로 "마이클" 모로가 회사의 재무 건전성에 대해 투자자들을 오도했다는 혐의와 관련이 있습니다. 

SEC가 곧 새로운 리더십 아래 들어서더라도, 게리 겐슬러 행정부는 연루된 디지털 커런시 그룹(DCG)과 그 자회사 제네시스에 고통을 안겨줄 시간을 찾았습니다. 

이번 혐의는 제네시스의 최대 차입자 중 하나인 쓰리 애로우즈 캐피털(3AC)이 2022년 중반에 파산한 이후 공시 의무를 소홀히 하고 재정적으로 부적절한 조치를 취했다는 의혹에서 비롯되었습니다

DCG가 SEC의 레이더에 오르게 된 이유

SEC가 DCG에 제기한 소송은 3AC가 24억 달러 대출을 채무 불이행하여 제네시스가 상당한 재정적자를 낸 후 회사가 취한 조치에 근거합니다. SEC는 DCG 경영진이 제네시스가 10억 달러 이상의 손실을 입었다는 사실을 사전에 알고 있었지만, 상황을 개선하기 위해 노력했다고 주장합니다. 

투자자들을 속이기 위한 노력의 일환으로, 제네시스의 대차대조표가 "tron"는 것을 암시하는 트윗과 공식 성명을 승인하고 3AC의 채무 불이행과 관련된 위험이 완화되었다고 주장하는 것이 포함되었습니다.

DCG는 제네시스의 대차대조표를 인위적으로 부풀리고 허위 정보를 유포하기 위해 11억 달러 규모의 약속어음을 발행한 것으로 알려졌습니다. SEC에 따르면, 이 어음은 회계상 자산을 창출했지만, 유형 자본 이전을 수반하지 않았으며, 그 조건은 투자자들에게 공개되지 않았습니다. 

이렇게 하여 제네시스는 당시 재정 상황이 불안정했음에도 불구하고 2022년 6월 30일 기준으로 순자산가치를 보고할 수 있었습니다. 그래서 몇 달 후인 2022년 11월, 회사가 환매 요청을 충족할 수 없다는 이유로 인출을 전면 중단했을 때 투자자들은 큰 충격을 받았습니다. 

2023년 1월까지 DCG는 파산 신청을 했고, 투자자와 개인 고객은 막대한 손실을 입었습니다.

회사 CEO는 약간의 반발을 받았습니다. 

SEC는 조사에 대한 처벌의 일환으로 당시 DCG의 CEO였던 소이치로 "마이클" 모로에게도 제재를 가했습니다. 

제출된 서류에 따르면, 모로는 오해의 소지가 있는 진술을 승인했으며 제네시스의 재정적 문제의 심각성을 가볍게 여기는 대중 커뮤니케이션을 만드는 데 관여했습니다.

SEC는 모로가 제네시스가 3AC의 채무 불이행과 관련된 "위험을 제거했다"는 주장과 대차대조표가 여전히 건전하다는 주장을 담은 트윗을 직접 승인했다고 주장합니다. SEC는 두 주장 모두 허위이며, DCG가 제네시스의 상당한 재정적 노출을 설명할 수 없다고 주장합니다. 

모로는 또한 제네시스를 대신하여 11억 달러 규모의 약속어음에 서명하여 투자자들에게 더욱 잘못된 이야기를 퍼뜨렸습니다.

그는 50만 달러의 벌금을 물게 되었고, 투자자를 오도하는 과실 행위에 관여하는 것이 금지되었습니다. 

DCG는 과거에 규제 기관과 마찰을 빚었습니다. 

2023년 뉴욕 검찰총장 레티샤 제임스는 제미니, 제네시스, 그리고 나중에 모회사인 디지털 커런시 그룹(DCG)을 제미니의 암호화폐 대출 프로그램인 제미니 언을 두고 고소했습니다 .

이들은 뉴욕 시민 29,000명 이상을 사기하고 11억 달러의 손실을 은닉했다는 혐의를 받고 있습니다.

2023년 파산 신청을 한 제네시스는 100억 달러의 부채를 공개했고, 2024년 8월 구조조정을 완료하기 전까지 제미니와 밴에크를 포함한 주요 채권자에게 30억 달러의 빚이 있었습니다. 

소송에 따르면, 제미니는 제네시스 대출이 고위험이며 소수의 제3자, 특히 FTX의 자매 회사인 알라메다 리서치에 집중되어 있다는 사실을 프로그램이 시작된 이래로 알고 있었습니다. 

제네시스는 2022년 11월 FTX 사태 에 연루되어 두 달 후 파산 신청을 해야 했습니다. 제미니 언 고객들은 약 9억 달러의 손실을 입었습니다.

법무장관은 제미니가 고객에게 위험 노출 사실을 알리지 않았고, 제네시스와 DCG가 승인한 대출의 건전성을 제대로 평가하지 않았다고 주장했습니다. 또한, 2022년 중반 헤지펀드 쓰리 애로우즈 캐피털과 다른 소규모 거래상대방이 11억 달러 규모의 대출을 채무 불이행했을 때 발생한 손실을 은폐하려 했다고 주장했습니다.