- 미국 증권거래위원회(SEC)는 스리 아로우스 캐피털의 부도 관련 재무 정보를 은닉한 혐의로 디지털 커런시 그룹(DCG)과 제네시스 글로벌 캐피탈에 대한 기소를 강하게 비판했습니다.
- DCG는 자회사인 제네시스 글로벌 캐피탈을 통해 투자자들을 오해하도록 했다는 이유로 벌금을 납부하기로 합의했습니다.
- 또한 DCG는 제미니와 제네시스가 관여한 암호화폐 대출 프로그램에서의 alleged 사기 행위로 인해 뉴욕 주 법무장관 레티시아 제임스의 소송에 직면해 있습니다.
미국 증권거래위원회(SEC)는 명령 DCG는 3,800만 달러의 민사 벌금을 납부하고 증권법 위반 재발을 방지하기 위한 정지 명령을 준수해야 합니다. 이 처벌은 암호화폐 거대 기업인 DCG와 전 CEO 소이치로 "마이클" 모로가 투자자들에게 자사의 재무 건전성에 대해 오해를 불러일으켰다는 비난과 관련이 있습니다.
SEC가 곧 새로운 리더십 아래 놓이게 되지만, 게리 겐슬러 행정부는 implicated된 디지털 커먼스 그룹(DCG)과 그 자회사 제네시스에 고통을 안길 시간을 찾아냈습니다.
The 기소는 2022년 중반 제네시스 최대 차입처 중 하나인 쓰리 아로우스 캐피탈(3AC)의 파산 이후 공개 공시 및 재무 조치에 alleged된 과실로부터 비롯되었습니다.
DCG가 SEC의 감시 대상이 된 이유
SEC의 DCG에 대한 사건은 24억 달러 대출을 상환하지 못한 3AC의 디폴트 이후 회사의 조치에 기반합니다. 이 사건으로 제네시스는 상당한 재무적 공백을 겪게 되었습니다. 위원회는 DCG 임원들이 제네시스가 10억 달러 이상의 손실을 입었다는 사실을 사전에 인지하고 있었음에도 불구하고 상황을 양호하게 보이도록 노력했다고 주장합니다.
투자자를 기만하려는 그들의 노력 중 일부는 제네시스의 대차대조표가 "강력하다"고 암시하고 3AC 디폴트와 관련된 위험이 완화되었다고 주장하는 트윗과 공개 성명서를 승인하는 것이 포함되었습니다.
보고에 따르면 DCG는 서사를 밀어붙이고 제네시스의 대차대조표를 인위적으로 부풀리기 위해 11억 달러의 약속어음을 실행했습니다. SEC에 따르면, 이 어음은 회계상 자산을 생성했지만 실질적인 자본 이전을 수반하지 않았으며 그 조건은 투자자에게 공개되지 않았습니다.
이러한 방식으로 제네시스는 당시 precarious한 재무 상태였음에도 불구하고 2022년 6월 30일 기준 양호한 자본을 보고할 수 있었습니다. 따라서 몇 달 후인 2022년 11월, 상환 요청을 충족할 수 없다는 이유로 출금을 완전히 중단했을 때 투자자들은 깜짝 놀랐습니다.
2023년 1월까지 DCG는 파산 신청을 했으며, 이는 투자자와 소매 고객들에게 막대한 손실을 남겼습니다.
회사의 CEO가 일부 비난을 받았습니다
조사 결과에 따른 처벌의 일환으로 SEC는 당시 DCG의 CEO였던 소이치로 "마이클" 모로에게도 제재를 가했습니다.
filing에 따르면 모로는 오해의 소지가 있는 진술을 승인했으며, 제네시스의 재무적 어려움의 심각성을 경시하는 공개 커뮤니케이션을 구성하는 데 관여했습니다.
SEC는 모로가 3AC 디폴트와 관련된 "위험을 제거했다"고 주장하고 제네시스의 대차대조표가 여전히 견고하다고 asserting하는 트윗을 개인적으로 승인했다고 주장합니다. 위원회는 두 주장 모두 거짓이며 DCG가 제네시스의 상당한 재무적 노출을 설명할 수 없다고 유지합니다.
모로는 또한 제네시스를 대신하여 11억 달러의 약속어음에 서명하여 투자자들에게 오해의 소지가 있는 서사를 더욱 밀어붙였습니다.
그는 50만 달러의 벌금에 처해지며 투자자를 기만하는 과실 행위에 관여하는 것이 금지됩니다.
DCG는 과거 규제당국과 마찰을 빚은 바 있습니다
2023, 뉴욕 주 검찰총장 레티티샤 제임스는 2024년 제미니, 제네시스, 그리고 나중에 그 모회사인 디지털 커먼스 그룹(DCG)을 대상으로 제미니 어닝이라는 제미니 암호화폐 대출 프로그램과 관련하여
이들은 29,000명 이상의 뉴요커들을 사기치고 11억 달러의 손실을 숨겼다고 주장합니다.
2023년에 파산 신청을 한 제네시스는 2024년 8월 구조 조정을 완료하기 전 제미니와 밴엑을 포함한 주요 채권자들에게 30억 달러를 빚지고 100억 달러의 부채를 공시했습니다.
소송에 따르면 제미니는 프로그램 시작 초기부터 제네시스 대출이 고위험이며 알라마다 리서치, FTX의 자회사인 소수의 제3자에게 집중되어 있다는 사실을 알고 있었습니다.
제네시스는 FTX 2022년 11월의 파국에 휘말려 두 달 후 파산 신청을 강요받았습니다. 제미니 어닝 고객들은 약 9억 달러를 손실했습니다.
검찰총장은 제미니가 고객들에게 위험 노출을 알리지 않았으며 제네시스와 DCG가 승인한 대출의 질을 평가하지 않았다고 주장합니다. 그런 다음 그들은 2022년 중반 헤지펀드 쓰리 아로우스 캐피탈과 다른 소수 상대방이 11억 달러 상당의 대출을 디폴트했을 때 발생한 손실을 은폐하려고 시도했습니다.
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한나 콜리모어
한나는 암호화폐 분야에서 거의 10년 간의 블로그 작성 및 이벤트 리포팅 경험을 가진 작가이자 편집자입니다. 크립토폴리탄에서 한나는 뉴스 페이지에 기여하며 DeFi, RWA, 암호화폐 규제, AI 및 프론티어 테크 산업의 최신 동향을 보도하고 분석합니다. 그녀는 아카디아 대학교에서 경영학 학위를 취득했습니다.
