Imprenditore di Hong Kong accusato di aver presentato moduli falsi di consulente per investimenti alla SEC per società di comodo

Un imprenditore di Hong Kong è stato accusato di aver presentato moduli falsi e ingannevoli di consulente per investimenti presso la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti. Il nativo di Hong Kong è stato accusato da una grande giuria federale nel Distretto della Columbia per il suo ruolo nella cospirazione.

Secondo le autorità degli Stati Uniti, il nativo di Hong Kong Guanhua Su ha presentato moduli falsi SEC di consulente per investimenti per almeno 10 società di comodo create da lui e da altri complici. Le autorità hanno affermato che il modulo falso dava l'impressione che le società fossero consulenti finanziari legittimi, anche se erano entità fittizie. Le forze dell'ordine hanno affermato che almeno due delle entità fittizie sono state poi utilizzate per convincere gli investitori al dettaglio tramite WhatsApp e altri social media a investire in azioni di aziende cinesi quotate al NASDAQ.

Imprenditore di Hong Kong accusato da una grande giuria federale

Secondo l'atto d'accusa, Su, un nativo di Hong Kong di 37 anni che usa lo pseudonimo Michael Su, era il direttore generale e il direttore marketing di Rhino Consulting Business Services Ltd. La società ha sede a Hong Kong e offre servizi finanziari. Le autorità hanno affermato che Su e altri complici hanno commesso le presunte violazioni tra febbraio 2023 e marzo 2025.

Su e altre parti accusate hanno creato almeno 10 società di comodo e hanno presentato i moduli fraudolenti della SEC per conto di tutte le società. Le autorità hanno affermato che ha fatto dichiarazioni false riguardo a tutte le società, citando esempi relativi alle presentazioni effettuate per Bluesky Eagle Capital Management e Wisdom Capital Management Group. Hanno affermato che Su avrebbe fatto dichiarazioni false riguardo alla sede operativa di entrambe le società, allo status di società pubblica, tra gli altri.

Nell'atto d'accusa, le autorità hanno affermato che Bluesky Eagle e Wisdom Capital sono stati utilizzati dai complici per convincere gli investitori ad acquistare azioni di una società pubblica quotata al NASDAQ con sede alle Isole Cayman e con attività in Cina. Hanno affermato che in un certo momento la società operava con una struttura di entità a interesse variabile (VIE). I complici avrebbero anche promesso rendimenti fino al 500% agli investitori su WhatsApp, promettendo di compensarli per tutte le perdite.

L'atto d'accusa apre un vaso di Pandora

L'atto d'accusa sostiene inoltre che il complicato abbia detto agli investitori di acquistare azioni della società pubblica promossa dagli account WhatsApp associati alle società fittizie. Hanno venduto le azioni della società attraverso conti di brokeraggio esteri, ottenendo proventi fino a 211 milioni di dollari. Tuttavia, nell'aprile 2024, le azioni della società pubblica sono crollate dell'88%, causando enormi perdite per gli investitori.

Il 13 novembre, la SEC ha intentato azioni civili contro diverse entità per le quali il DOJ aveva contestato a Su la presentazione di moduli falsi al regolatore. Nella sua presentazione, la SEC ha notato che ha avviato procedimenti contro Bluesky Eagle e Supreme Power Capital Management nel Distretto Sud di New York. Inoltre, ha intentato azioni contro AI Financial Education Foundation, Adamant Stone, AI Investment Education Foundation e Invesco Alpha nel Distretto del Colorado.

La SEC aveva precedentemente intentato un'azione civile contro Wisdom Capital nel Distretto della Columbia. Nel frattempo, a Su sono stati contestati cospirazione per commettere frode nei titoli di stato, dichiarazioni false materiali in un rapporto presentato alla SEC e dichiarazioni false. Se condannato, il nativo dell'Hong Kong rischia una pena massima di cinque anni per ogni accusa. «L'atto d'accusa di oggi imputa al convenuto il suo presunto ruolo in un complesso schema di frode nei titoli di stato che ha causato perdite per centinaia di milioni di dollari agli investitori», ha dichiarato il Sostituto Procuratore Generale Matthew Galeotti della Divisione Criminale del Dipartimento di Giustizia.

Ha aggiunto che la divisione è completamente contraria agli attori stranieri che intendono vittimizzare gli investitori al dettaglio americani. Galeotti ha notato che sotto la sua leadership, la Divisione Criminale si impegna a indagare attivamente e perseguire i criminali che rubano ai cittadini statunitensi attraverso frodi e inganni. «La SEC-OIG indagherà instancabilmente gli attori nazionali e stranieri che cercano di abusare dei processi della SEC per scopi malevoli», ha dichiarato l'Ispettore Generale della SEC (SEC-OIG) Kevin B. Muhlendorf.