Un uomo d'affari di Hong Kong è stato incriminato per aver presumibilmente presentato moduli falsi e ingannevoli per la consulenza finanziaria alla Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti. L'uomo, originario di Hong Kong, è stato incriminato da una giuria federale del Distretto di Columbia per il suo ruolo nella cospirazione.
Secondo le autorità statunitensi, Guanhua Su, originario di Hong Kong, ha presentato falsi alla SEC per almeno 10 società fittizie create da lui e da altri complici. Le autorità hanno affermato che i falsi moduli davano l'impressione che le società fossero consulenti finanziari legittimi, sebbene fossero entità fittizie. Le forze dell'ordine hanno affermato che almeno due delle entità fittizie sono state poi utilizzate per convincere gli investitori al dettaglio, tramite WhatsApp e altri social media, a investire in azioni di società cinesi quotate al NASDAQ.
Imprenditore di Hong Kong incriminato dalla giuria federale
Secondo l' atto d'accusa, Su, un trentasettenne nativo di Hong Kong noto con lo pseudonimo di Michael Su, era amministratore delegato e direttore marketing di Rhino Consulting Business Services Ltd. La società ha sede a Hong Kong e offre servizi finanziari. Le autorità hanno affermato che Su e altri complici hanno commesso i presunti reati tra febbraio 2023 e marzo 2025.
Su e altre parti incriminate hanno creato almeno 10 società di comodo e hanno presentato moduli SEC fraudolenti per conto di tutte le società. Le autorità hanno affermato che Su ha rilasciato false dichiarazioni riguardanti tutte le società, citando esempi in relazione alle dichiarazioni presentate per Bluesky Eagle Capital Management e Wisdom Capital Management Group. Hanno affermato che Su avrebbe rilasciato false dichiarazioni riguardanti, tra le altre cose, la sede operativa di entrambe le società e lo status di società per azioni.
Nell'atto d'accusa, le autorità hanno affermato che Bluesky Eagle e Wisdom Capital sono state utilizzate dai cospiratori per convincere gli investitori ad acquistare azioni di una società pubblica quotata al NASDAQ con sede nelle Isole Cayman e attività in Cina. Hanno affermato che a un certo punto la società operava con una struttura a interesse variabile (VIE). I cospiratori avrebbero anche promesso rendimenti fino al 500% ai loro investitori WhatsApp, promettendo di risarcirli per tutte le perdite.
L'atto d'accusa apre un vaso di Pandora
L'atto d'accusa sostiene inoltre che il complice abbia chiesto agli investitori di acquistare azioni della società quotata in borsa promossa da account WhatsApp associati alle società fittizie. Hanno poi venduto le azioni della società tramite conti di intermediazione esteri, ricavandone profitti fino a 211 milioni di dollari. Tuttavia, nell'aprile 2024, le azioni della società quotata in borsa sono crollate dell'88%, causando ingenti perdite per gli investitori.
Il 13 novembre, la SEC ha intentato azioni civili contro diverse entità per le quali il Dipartimento di Giustizia aveva accusato Su di aver presentato moduli falsi all'autorità di regolamentazione. Nella sua documentazione, la SEC ha dichiarato di aver avviato procedimenti contro Bluesky Eagle e Supreme Power Capital Management nel Distretto Meridionale di New York. Ha inoltre intentato azioni legali contro AI Financial Education Foundation, Adamant Stone, AI Investment Education Foundation e Invesco Alpha nel Distretto del Colorado.
La SEC aveva precedentemente intentato un'azione civile contro Wisdom Capital nel Distretto di Columbia. Nel frattempo, Su è stato accusato di cospirazione per frode sui titoli, di aver rilasciato dichiarazioni false in un rapporto presentato alla SEC e di aver rilasciato dichiarazioni mendaci. In caso di condanna, il di Hong Kong rischia una pena massima di cinque anni per ciascun capo d'accusa. "L'atto d'accusa odierno imputa all'imputato il suo presunto ruolo in un complesso schema di frode sui titoli che ha causato centinaia di milioni di dollari di perdite agli investitori", ha dichiarato il vice procuratore generale ad interim Matthew Galeotti della Divisione penale del Dipartimento di Giustizia.
Ha aggiunto che la divisione è totalmente contraria agli attori stranieri che intendono vittimizzare gli investitori al dettaglio americani. Galeotti ha osservato che, sotto la sua guida, la Divisione Criminale si impegna a indagare e perseguire attivamente i criminali che rubano ai cittadini statunitensi attraverso frodi e inganni. "La SEC-OIG indagherà instancabilmente sugli attori nazionali e stranieri che cercano di abusare dei processi della SEC per scopi illeciti", ha dichiarato l'Ispettore Generale della SEC (SEC-OIG) Kevin B. Muhlendorf.
