Empresário de Hong Kong indiciado por apresentar formulários falsos de consultor de investimento à SEC para empresas de fachada

Um empresário de Hong Kong foi indiciado por supostamente apresentar formulários falsos e enganosos de consultor de investimento à Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC). O nativo de Hong Kong foi indiciado por um grande júri federal no Distrito de Columbia por seu papel na conspiração.

De acordo com as autoridades dos Estados Unidos, o nativo de Hong Kong, Guanhua Su, apresentou formulários falsos de consultor de investimento para a SEC para pelo menos 10 empresas de fachada que ele e outros co-conspiradores criaram. As autoridades afirmaram que o formulário falso dava a impressão de que as empresas eram consultores financeiros legítimos, embora fossem entidades falsas. As autoridades afirmaram que pelo menos duas das entidades falsas foram então usadas para convencer investidores varejistas por meio do WhatsApp e outras redes sociais a investir em ações de empresas chinesas listadas na NASDAQ.

Empresário de Hong Kong indiciado por júri federal

De acordo com a denúncia, Su, um nativo de Hong Kong de 37 anos que usa o pseudônimo Michael Su, era diretor gerente e diretor de marketing da Rhino Consulting Business Services Ltd. A empresa tem sede em Hong Kong e oferece serviços financeiros. As autoridades afirmaram que Su e outros co-conspiradores cometeram os supostos crimes entre fevereiro de 2023 e março de 2025.

Su e outras partes indiciadas criaram pelo menos 10 empresas de fachada e apresentaram os formulários fraudulentos da SEC em nome de todas as empresas. As autoridades afirmaram que ele fez declarações falsas concernentes a todas as empresas, citando exemplos relacionados aos formulários apresentados para a Bluesky Eagle Capital Management e Wisdom Capital Management Group. Alegaram que Su supostamente fez declarações falsas sobre o local de negócios e o status de empresa pública de ambas as firmas, entre outros aspectos.

No indiciamento, as autoridades afirmaram que a Bluesky Eagle e a Wisdom Capital foram usadas pelos co-conspiradores para convencer investidores a comprar ações de uma empresa pública listada na NASDAQ, sediada nas Ilhas Cayman, com negócios na China. Alegaram que, em um determinado momento, a empresa operava com uma estrutura de entidade de interesse variável (VIE). Os co-conspiradores também supostamente prometeram retornos de até 500% aos seus investidores no WhatsApp, comprometendo-se a compensá-los por todas as perdas.

O indiciamento abre um caldeirão de problemas

O indiciamento alega ainda que o co-conspirador disse aos investidores para comprar ações da empresa pública promovida por contas do WhatsApp associadas às empresas falsas. Eles venderam as ações da empresa por meio de contas de corretoras estrangeiras, obtendo lucros de até US$ 211 milhões. No entanto, em abril de 2024, as ações da empresa pública despencaram 88%, resultando em grandes perdas para os investidores.

Em 13 de novembro, a SEC ajuizou ações civis contra várias entidades pelas quais o DOJ acusou Su de apresentar formulários falsos ao regulador. Em seu documento, a SEC observou que iniciou procedimentos contra a Bluesky Eagle e a Supreme Power Capital Management no Distrito Sul de Nova York. Além disso, também ajuizou ações contra a AI Financial Education Foundation, Adamant Stone, AI Investment Education Foundation e Invesco Alpha no Distrito do Colorado.

A SEC havia anteriormente processado a Wisdom Capital no Distrito de Columbia. Enquanto isso, Su foi acusado de conspiração para cometer fraude de valores mobiliários, fazer declarações materiais falsas em um relatório apresentado à SEC e fazer declarações falsas. Se condenado, o nativo da Hong Kong enfrenta pena máxima de cinco anos por cada acusação. “A denúncia de hoje acusa o réu por seu suposto papel em um esquema complexo de fraude de valores mobiliários que causou centenas de milhões de dólares em perdas para investidores”, disse o Procurador Assistente Interino Matthew Galeotti da Divisão Criminal do Departamento de Justiça.

Ele acrescentou que a divisão é totalmente contra atores estrangeiros que pretendem vitimizar investidores varejistas americanos. Galeotti observou que, sob sua liderança, a Divisão Criminal está comprometida em investigar e processar ativamente criminosos que roubam cidadãos dos EUA por meio de fraude e engano. “A SEC-OIG investigará incansavelmente atores domésticos e estrangeiros que buscam abusar dos processos da SEC para fins maliciosos”, disse o Inspector-Geral da SEC (SEC-OIG), Kevin B. Muhlendorf.