Ein Geschäftsmann aus Hongkong wurde angeklagt, weil er angeblich falsche und irreführende Formulare für Anlageberater bei der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde (SEC) eingereicht hatte. Der gebürtige Hongkonger wurde von einer Bundesjury im District of Columbia wegen seiner Beteiligung an der Verschwörung angeklagt.
Laut US-Behörden reichte der aus Hongkong stammende Guanhua Su gefälschte SEC -Formulare für mindestens zehn Scheinfirmen ein, die er gemeinsam mit Komplizen gegründet hatte. Die Behörden gaben an, dass die gefälschten Formulare den Eindruck erweckten, es handele sich um seriöse Finanzberater, obwohl es sich um Scheinfirmen handelte. Die Strafverfolgungsbehörden behaupteten, dass mindestens zwei dieser Scheinfirmen anschließend genutzt wurden, um Privatanleger über WhatsApp und andere soziale Medien zum Kauf von Aktien chinesischer, an der NASDAQ notierter Unternehmen zu bewegen.
Hongkonger Geschäftsmann von Bundesjury angeklagt
Laut Anklageschriftwar Su, ein 37-jähriger gebürtiger Hongkonger, der unter dem Aliasnamen Michael Su bekannt ist, Geschäftsführer und Marketingdirektor von Rhino Consulting Business Services Ltd. Das Unternehmen hat seinen Sitz in Hongkong und bietet Finanzdienstleistungen an. Die Behörden werfen Su und weiteren Mittätern vor, die mutmaßlichen Straftaten zwischen Februar 2023 und März 2025 begangen zu haben.
Su und weitere Angeklagte gründeten mindestens zehn Briefkastenfirmen und reichten im Namen aller Unternehmen gefälschte SEC-Formulare ein. Die Behörden warfen ihm vor, in Bezug auf alle Firmen falsche Angaben gemacht zu haben, und führten Beispiele aus den Unterlagen für Bluesky Eagle Capital Management und Wisdom Capital Management Group an. Sie behaupteten, Su habe unter anderem falsche Angaben zum Geschäftssitz und zum Status als Aktiengesellschaft beider Firmen gemacht.
In der Anklageschrift behaupteten die Behörden, dass Bluesky Eagle und Wisdom Capital von den Mittätern genutzt wurden, um Investoren zum Kauf von Aktien eines an der NASDAQ notierten Unternehmens mit Sitz auf den Kaimaninseln und Geschäftsaktivitäten in China zu bewegen. Sie behaupteten, dass das Unternehmen zeitweise mit einer Variable-Interest-Entity-Struktur (VIE) operierte. Die Mittäter sollen ihren WhatsApp-Investoren zudem Renditen von bis zu 500 % versprochen und zugesichert haben, sie für alle Verluste zu entschädigen.
Die Anklage öffnet die Büchse der Pandora
Die Anklage wirft dem Mittäter weiterhin vor, Investoren zum Kauf von Aktien des börsennotierten Unternehmens aufgefordert zu haben, die über WhatsApp-Konten, die mit Scheinfirmen in Verbindung standen, beworben wurden. Sie verkauften die Aktien über ausländische Brokerkonten und erzielten damit Einnahmen von bis zu 211 Millionen US-Dollar. Im April 2024 brach der Aktienkurs des Unternehmens jedoch um 88 % ein, was zu enormen Verlusten für die Anleger führte.
Am 13. November reichte die SEC Zivilklagen gegen mehrere Unternehmen ein, denen das US-Justizministerium (DOJ) die Abgabe falscher Formulare vorgeworfen hatte. In ihrer Klageschrift gab die SEC an, Verfahren gegen Bluesky Eagle und Supreme Power Capital Management im Southern District of New York eingeleitet zu haben. Darüber hinaus erhob sie Klagen gegen die AI Financial Education Foundation, Adamant Stone, die AI Investment Education Foundation und Invesco Alpha im District of Colorado.
Die SEC hatte zuvor im District of Columbia eine Zivilklage gegen Wisdom Capital eingereicht. Su wird unterdessen der Verschwörung zum Wertpapierbetrug, der Abgabe wesentlicher Falschaussagen in einem bei der SEC eingereichten Bericht sowie der Abgabe falscher Erklärungen beschuldigt. Im Falle einer Verurteilung drohen dem Hongkonger pro Anklagepunkt bis zu fünf Jahre Haft. „Die heutige Anklage wirft dem Angeklagten seine mutmaßliche Rolle in einem komplexen Wertpapierbetrugsfall vor, der Anlegern Verluste in Höhe von Hunderten Millionen Dollar verursacht hat“, sagte der stellvertretende Generalstaatsanwalt Matthew Galeotti von der Strafabteilung des US-Justizministeriums.
Er fügte hinzu, dass die Abteilung entschieden gegen ausländische Akteure vorgehe, die amerikanische Kleinanleger schädigen wollen. Galeotti betonte, dass die Abteilung für Wirtschaftskriminalität unter seiner Leitung aktiv gegen Kriminelle vorgehe, die US-Bürger durch Betrug und Täuschung bestehlen. „Das SEC-OIG wird unermüdlich gegen in- und ausländische Akteure ermitteln, die die Verfahren der SEC für böswillige Zwecke missbrauchen wollen“, sagte SEC-Generalinspektor (SEC-OIG) Kevin B. Muhlendorf.
