Hongkonger Geschäftsmann angeklagt wegen Abgabe falscher SEC-Formulare für Investmentberater von Briefcase-Firmen

Ein Hongkonger Geschäftsmann wurde angeklagt, angeblich falsche und irreführende Formulare für Investmentberater bei der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht zu haben. Der in Hongkong geborene Mann wurde von einer Bundesgrand Jury im Bezirk von Washington, D.C. wegen seiner Rolle in der Verschwörung angeklagt.

Nach Angaben der US-Behörden reichte der in Hongkong geborene Guanhua Su falsche SEC-Formulare für Anlageberater für mindestens 10 Briefkastenfirmen ein, die er und andere Mitverschwörer gegründet hatten. Die Behörden behaupteten, dass das falsche Formular den Anschein erweckte, die Firmen seien legitime Finanzberater, obwohl es sich um gefälschte Entitäten handelte. Die Strafverfolgungsbehörden behaupteten, dass mindestens zwei der gefälschten Entitäten dann genutzt wurden, um Privatanleger über WhatsApp und andere soziale Medien davon zu überzeugen, in Aktien chinesischer Unternehmen zu investieren, die an der NASDAQ gelistet sind.

Hongkonger Geschäftsmann von Bundesgrand Jury angeklagt

Laut der Anklage war Su, ein 37-jähriger in Hongkong geborener, der unter dem Pseudonym Michael Su bekannt ist, Managing Director und Marketing-Director von Rhino Consulting Business Services Ltd. Das Unternehmen hat seinen Sitz in Hongkong und bietet Finanzdienstleistungen an. Die Behörden behaupteten, dass Su und andere Mitverschwörer die mutmaßlichen Straftaten zwischen Februar 2023 und März 2025 begangen haben.

Su und andere Angeklagte gründeten mindestens 10 Briefcase-Firmen und reichten die betrügerischen SEC-Formulare im Namen aller Unternehmen ein. Die Behörden behaupteten, er habe falsche Angaben zu allen Firmen gemacht, und nannten Beispiele im Zusammenhang mit Einreichungen für Bluesky Eagle Capital Management und Wisdom Capital Management Group. Sie behaupteten, Su habe angeblich falsche Angaben zum Geschäftssitz und zum Status als börsennotiertes Unternehmen beider Firmen sowie weitere Punkte gemacht.

In der Anklageschrift behaupteten die Behörden, Bluesky Eagle und Wisdom Capital seien von den Mitverschwörern genutzt worden, um Anleger davon zu überzeugen, Aktien eines in den Cayman-Inseln ansässigen, börsennotierten Unternehmens mit Geschäften in China zu kaufen. Sie behaupteten, das Unternehmen operiere zeitweise mit einer Struktur über eine variable Interessenentität (VIE). Die Mitverschwörer sollen ihren WhatsApp-Anlegern zudem Renditen von bis zu 500 % versprochen und sich verpflichtet haben, sie für alle Verluste zu entschädigen.

Anklage öffnet eine Dose voller Würmer

Die Anklageschrift legt ferner nahe, dass der Mitverschwörer Anleger dazu anhielt, Aktien des öffentlichen Unternehmens zu kaufen, das von WhatsApp-Konten im Zusammenhang mit den Scheinfirmen beworben wurde. Sie verkauften die Aktien des Unternehmens über ausländische Broker-Konten und erzielten Erlöse von bis zu 211 Millionen US-Dollar. Im April 2024 stürzte der Aktienkurs des öffentlichen Unternehmens jedoch um 88 % ab, was zu enormen Verlusten für die Anleger führte.

Am 13. November reichte die SEC zivilrechtliche Klagen gegen eine Reihe von Unternehmen ein, für die das Justizministerium (DOJ) Su der Abgabe falscher Formulare bei der Aufsichtsbehörde angeklagt hatte. In ihrer Einreichung gab die SEC an, dass sie Verfahren gegen Bluesky Eagle und Supreme Power Capital Management im Southern District of New York eingeleitet hat. Darüber hinaus reichte sie Klagen gegen AI Financial Education Foundation, Adamant Stone, AI Investment Education Foundation und Invesco Alpha im Bezirk von Colorado ein.

Die SEC hatte zuvor eine zivilrechtliche Klage gegen Wisdom Capital im Bezirk von Washington, D.C. eingereicht. Gleichzeitig wurde Su der Verschwörung zur Begehung von Wertpapierbetrug, der Abgabe wesentlicher falscher Angaben in einem bei der SEC eingereichten Bericht sowie falscher Aussagen angeklagt. Bei einer Verurteilung droht dem Hongkonger für jeden Vorwurf eine maximale Strafe von fünf Jahren. „Die heutige Anklage beschuldigt den Angeklagten seiner angeblichen Rolle in einem komplexen Wertpapierbetrugschema, das zu Verlusten von hunderten Millionen Dollar für Anleger führte“, sagte Matthew Galeotti, geschäftsführender stellvertretender Justizminister der Criminal Division des Justizministeriums.

Er fügte hinzu, dass die Abteilung ausländischen Akteuren, die beabsichtigen, amerikanische Privatanleger zu opfern, entschieden entgegenstehe. Galeotti betonte, dass die Criminal Division unter seiner Führung entschlossen sei, Straftäter aktiv zu untersuchen und strafrechtlich zu verfolgen, die US-Bürger durch Betrug und Täuschung berauben. „Das SEC-OIG wird unermüdlich inländische und ausländische Akteure untersuchen, die versuchen, die Prozesse der SEC für bösartige Zwecke zu missbrauchen“, sagte der Inspector General der SEC (SEC-OIG), Kevin B. Muhlendorf.