Empresario de Hong Kong acusado de presentar formularios falsos de asesor de inversiones ante la SEC para empresas pantalla

Un empresario de Hong Kong ha sido acusado de presuntamente presentar formularios falsos y engañosos de asesor de inversiones ante la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC). El nativo de Hong Kong fue acusado por un gran jurado federal en el Distrito de Columbia por su papel en la conspiración.

Según las autoridades de Estados Unidos, el nativo de Hong Kong, Guanhua Su, presentó formularios falsos de asesor de inversiones ante la SEC para al menos 10 empresas pantalla que él y otros cómplices crearon. Las autoridades afirmaron que el formulario falso daba la impresión de que las empresas eran asesores financieros legítimos, aunque eran entidades falsas. Las fuerzas del orden afirmaron que al menos dos de las entidades falsas se utilizaron luego para convencer a los inversores minoristas a través de WhatsApp y otras redes sociales para que invirtieran en acciones de empresas chinas cotizadas en NASDAQ.

Empresario de Hong Kong acusado por gran jurado federal

Según el indictment, Su, un nativo de Hong Kong de 37 años que utiliza el alias Michael Su, era director gerente y director de marketing de Rhino Consulting Business Services Ltd. La firma está basada en Hong Kong y ofrece servicios financieros. Las autoridades afirmaron que Su y otros cómplices cometieron los delitos alegados entre febrero de 2023 y marzo de 2025.

Su y otras partes acusadas crearon al menos 10 empresas pantalla y presentaron los formularios fraudulentos de la SEC en nombre de todas las compañías. Las autoridades afirmaron que hizo declaraciones falsas concernientes a todas las empresas, señalando ejemplos en relación con los presentados para Bluesky Eagle Capital Management y Wisdom Capital Management Group. Afirmaron que Su presuntamente hizo declaraciones falsas concernientes al lugar de negocio de ambas empresas, su estatus como empresa pública, entre otros.

En el indictment, las autoridades afirmaron que Bluesky Eagle y Wisdom Capital fueron utilizadas por los cómplices para convencer a los inversores de comprar acciones de una empresa pública cotizada en NASDAQ con sede en las Islas Caimán y negocios en China. Afirmaron que en un momento, la empresa operaba con una estructura de entidad de interés variable (VIE). Los cómplices también prometieron supuestamente rendimientos de hasta el 500% a sus inversores de WhatsApp, prometiendo compensarlos por todas las pérdidas.

El indictment abre un can of worms

El indictment alega además que el cómplice dijo a los inversores que compraran acciones de la empresa pública promovida por cuentas de WhatsApp asociadas con las empresas ficticias. Vendieron las acciones de la empresa a través de cuentas de corretaje extranjeras, obteniendo ganancias de hasta $211 millones. Sin embargo, en abril de 2024, las acciones de la empresa pública cayeron un 88%, lo que resultó en grandes pérdidas para los inversores.

El 13 de noviembre, la SEC presentó acciones civiles contra varias entidades para las cuales el DOJ había acusado a Su de presentar formularios falsos ante el regulador. En su presentación, la SEC señaló que inició procedimientos contra Bluesky Eagle y Supreme Power Capital Management en el Distrito Sur de Nueva York. Además, también presentó acciones contra AI Financial Education Foundation, Adamant Stone, AI Investment Education Foundation e Invesco Alpha en el Distrito de Colorado.

La SEC había presentado previamente una acción civil contra Wisdom Capital en el Distrito de Columbia. Mientras tanto, Se ha acusado a Su de conspiración para cometer fraude de valores, hacer declaraciones falsas materiales en un informe presentado ante la SEC y hacer declaraciones falsas. Si es condenado, el nativo de Hong Kong enfrenta una pena máxima de cinco años por cada cargo. «El indictment de hoy carga al acusado por su presunto papel en un complejo esquema de fraude de valores que causó pérdidas de cientos de millones de dólares a los inversores», dijo el Fiscal Adjunto Interino Matthew Galeotti de la División Criminal del Departamento de Justicia.

Añadió que la división está totalmente en contra de actores extranjeros que pretenden victimizar a los inversores minoristas estadounidenses. Galeotti señaló que bajo su liderazgo, la División Criminal está comprometida a investigar y enjuiciar activamente a los criminales que roban a los ciudadanos estadounidenses mediante fraude y engaño. «La SEC-OIG investigará incansablemente a los actores nacionales y extranjeros que buscan abusar de los procesos de la SEC con fines maliciosos», dijo el Inspector General de la SEC (SEC-OIG) Kevin B. Muhlendorf.