Un empresario de Hong Kong ha sido acusado formalmente de presentar formularios falsos y engañosos de asesor de inversiones ante la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC). El empresario, originario de Hong Kong, fue acusado formalmente por un gran jurado federal en el Distrito de Columbia por su participación en la conspiración.
Según las autoridades estadounidenses, Guanhua Su, originario de Hong Kong, presentó formularios falsos ante la SEC para al menos diez empresas fantasma creadas por él y otros cómplices. Las autoridades afirmaron que el formulario falso daba la impresión de que las empresas eran asesores financieros legítimos, a pesar de ser entidades falsas. Las autoridades afirmaron que al menos dos de las entidades falsas se utilizaron posteriormente para convencer a inversores minoristas a través de WhatsApp y otras redes sociales de invertir en acciones de empresas chinas que cotizan en el NASDAQ.
Un gran jurado federal acusa a un empresario de Hong Kong
Según la acusación, Su, un hongkonés de 37 años, conocido bajo el alias de Michael Su, era director general y director de marketing de Rhino Consulting Business Services Ltd. La firma, con sede en Hong Kong, ofrece servicios financieros. Las autoridades afirmaron que Su y otros cómplices cometieron los presuntos delitos entre febrero de 2023 y marzo de 2025.
Su y otros acusados crearon al menos diez empresas fantasma y presentaron los formularios fraudulentos ante la SEC en nombre de todas ellas. Las autoridades afirmaron que Su hizo declaraciones falsas sobre todas las empresas, citando ejemplos relacionados con las presentaciones realizadas para Bluesky Eagle Capital Management y Wisdom Capital Management Group. Afirmaron que Su supuestamente hizo declaraciones falsas sobre la sede social de ambas empresas, su condición de empresa pública, entre otros aspectos.
En la acusación formal, las autoridades afirmaron que los cómplices utilizaron a Bluesky Eagle y Wisdom Capital para convencer a los inversores de comprar acciones de una empresa pública que cotiza en el NASDAQ, con sede en las Islas Caimán y operaciones en China. Afirmaron que, en un momento dado, la empresa operó con una estructura de entidad de interés variable (VIE). Los cómplices también prometieron rendimientos de hasta el 500 % a sus inversores de WhatsApp, prometiéndoles compensarlos por todas las pérdidas.
La acusación abre una caja de Pandora
La acusación formal alega además que el cómplice instó a los inversores a comprar acciones de la empresa pública promocionadas por cuentas de WhatsApp asociadas a las empresas fraudulentas. Vendieron las acciones de la empresa a través de cuentas de corretaje en el extranjero, obteniendo ganancias de hasta 211 millones de dólares. Sin embargo, en abril de 2024, las acciones de la empresa pública se desplomaron un 88%, lo que provocó enormes pérdidas para los inversores.
El 13 de noviembre, la SEC interpuso demandas civiles contra varias entidades por las cuales el Departamento de Justicia había acusado a Su de presentar formularios falsos ante el regulador. En su presentación, la SEC indicó que inició procedimientos contra Bluesky Eagle y Supreme Power Capital Management en el Distrito Sur de Nueva York. Además, también interpuso demandas contra AI Financial Education Foundation, Adamant Stone, AI Investment Education Foundation e Invesco Alpha en el Distrito de Colorado.
La SEC había presentado previamente una demanda civil contra Wisdom Capital en el Distrito de Columbia. Mientras tanto, Su ha sido acusado de conspiración para cometer fraude de valores, falsedad en declaraciones presentadas ante la SEC y declaraciones falsas. De ser declarado culpable, el de Hong Kong se enfrenta a una pena máxima de cinco años por cada cargo. «La acusación formal de hoy imputa al acusado su presunta participación en un complejo esquema de fraude de valores que causó pérdidas de cientos de millones de dólares a los inversores», declaró el fiscal general adjunto interino Matthew Galeotti, de la División Penal del Departamento de Justicia.
Añadió que la división está totalmente en contra de los actores extranjeros que pretenden perjudicar a los inversores minoristas estadounidenses. Galeotti señaló que, bajo su liderazgo, la División Penal se compromete a investigar y enjuiciar activamente a los delincuentes que roban a ciudadanos estadounidenses mediante fraude y engaño. "La OIG de la SEC investigará incansablemente a los actores nacionales y extranjeros que buscan abusar de los procesos de la SEC con fines maliciosos", declaró el Inspector General de la SEC (OIG de la SEC), Kevin B. Muhlendorf.
