一名香港商人因涉嫌向美国证券交易委员会（SEC）提交虚假和欺骗性的投资顾问表格而被起诉。这名香港籍商人因其在该阴谋中的角色而被哥伦比亚特区的一个联邦大陪审团起诉。.
据美国当局称，香港居民苏冠华(Guanhua Su)为至少10家他与其他同谋创建的空壳公司提交了虚假的 委员会(SEC) 投资顾问表格。当局称，这些虚假表格给人造成错觉，使人误以为这些公司是合法的财务顾问，而实际上它们是虚假实体。执法部门称，至少有两家虚假公司随后被用于通过WhatsApp和其他社交媒体诱骗散户投资者投资在纳斯达克上市的中国公司的股票。
香港商人被联邦大陪审团起诉
根据 起诉书，现年37岁、化名Michael Su的香港人苏某，是犀牛咨询商业服务有限公司（Rhino Consulting Business Services Ltd.）的董事总经理兼市场总监。该公司总部位于香港，提供金融服务。当局称，苏某及其他同谋于2023年2月至2025年3月期间实施了上述犯罪行为。
苏某及其他被起诉人员至少设立了10家空壳公司，并以这些公司的名义提交了虚假的美国证券交易委员会（SEC）文件。当局称，苏某就所有这些公司作出了虚假陈述，并举例说明了他在蓝天雄鹰资本管理公司和智慧资本管理集团的备案文件中存在虚假陈述。当局称，苏某涉嫌就这两家公司的营业地点、上市公司身份等信息作出了虚假陈述。.
起诉书中，当局声称，同谋者利用蓝天雄鹰（Bluesky Eagle）和智慧资本（Wisdom Capital）诱骗投资者购买一家在纳斯达克上市、总部位于开曼群岛且在中国开展业务的上市公司的股票。起诉书还称，该公司一度采用可变利益实体（VIE）结构运营。此外，同谋者还被指控向其WhatsApp投资者承诺高达500%的回报，并承诺赔偿所有损失。.
起诉书揭开了潘多拉的盒子
起诉书进一步指控，同谋者指示投资者购买通过与虚假公司关联的WhatsApp账户推广的上市公司股票。他们通过海外券商账户出售该公司股票，获利高达2.11亿美元。然而，2024年4月，该公司股价暴跌88%，导致投资者蒙受巨额损失。.
11月13日，美国证券交易委员会（SEC）对多家实体提起民事诉讼，此前美国司法部指控苏世铉向监管机构提交虚假表格。SEC在文件中指出，已在纽约南区地方法院对Bluesky Eagle和Supreme Power Capital Management提起诉讼。此外，SEC还在科罗拉多州地方法院对AI Financial Education Foundation、Adamant Stone、AI Investment Education Foundation和Invesco Alpha提起诉讼。.
美国证券交易委员会（SEC）此前已在哥伦比亚特区对智慧资本（Wisdom Capital）提起民事诉讼。与此同时，苏某被控串谋证券欺诈、在提交给SEC的报告中作出重大虚假陈述以及作虚假陈述。如果罪名成立，这位 香港 籍人士每项罪名最高可判处五年监禁。司法部刑事司代理助理司法部长马修·加莱奥蒂表示：“今天的起诉书指控被告涉嫌参与一项复杂的证券欺诈计划，该计划导致投资者损失数亿美元。”
他补充说，该部门坚决反对任何意图侵害美国散户投资者利益的外国行为者。加莱奥蒂指出，在他的领导下，刑事部门致力于积极调查和起诉那些通过欺诈和欺骗手段窃取美国公民财产的犯罪分子。美国证券交易委员会监察长办公室（SEC-OIG）凯文·B·穆伦多夫表示：“SEC-OIG将不遗余力地调查那些企图滥用美国证券交易委员会程序以达到恶意目的的国内外行为者。”.
