香港商人因提交虚假 SEC 投资顾问表格指控空壳公司

一名香港商人因涉嫌向美国证券交易委员会 (SEC) 提交虚假和欺骗性的投资顾问表格而被起诉。这位香港本地人因其在阴谋中的角色而被哥伦比亚特区联邦大陪审团起诉。

据美国当局称，香港本地人苏冠华 (Guanhua Su) 为他和其他共谋者创建的至少 10 家空壳公司提交了虚假的 SEC 投资顾问表格。当局声称，这些虚假表格给人的印象是这些公司是合法的金融顾问，尽管它们是虚假实体。执法部门声称，至少有两个虚假实体随后被用于通过 WhatsApp 和其他社交媒体说服散户投资者投资在纳斯达克上市的中国公司股票。

香港商人被联邦大陪审团起诉

根据 indictment，苏冠华 (Guanhua Su) 是一名 37 岁的香港本地人，化名迈克尔·苏 (Michael Su)，担任 Rhino Consulting Business Services Ltd. 的董事总经理兼市场总监。该公司总部位于香港，提供金融服务。当局声称，苏和其他共谋者在 2023 年 2 月至 2025 年 3 月期间实施了 alleged offenses。

苏和其他被起诉方创建了至少 10 家空壳公司，并代表所有公司提交了欺诈性的 SEC 表格。当局声称，他对所有公司作出了虚假陈述，并举例说明了与 Bluesky Eagle Capital Management 和 Wisdom Capital Management Group 的申报有关的情况。他们声称，苏 alleged 对这两家公司的营业地点、上市公司地位等作出了虚假陈述。

在起诉书中，当局声称 Bluesky Eagle 和 Wisdom Capital 被共谋者用来说服投资者购买一家总部位于开曼群岛、在中国开展业务的纳斯达克上市公司的股票。他们声称，该公司曾一度采用可变利益实体 (VIE) 结构。共谋者还 alleged 向他们的 WhatsApp 投资者承诺高达 500% 的回报，并承诺补偿他们所有的损失。

起诉书打开了潘多拉魔盒

起诉书进一步指控，共谋者告诉投资者购买由与虚假公司相关的 WhatsApp 账户推广的上市公司的股票。他们通过外国经纪账户出售该公司股票，获利高达 2.11 亿美元。然而，在 2024 年 4 月，该上市公司的股票暴跌 88%，导致投资者遭受巨大损失。

11 月 13 日，SEC 对 DOJ 指控苏提交虚假表格的多个实体提起了民事诉讼。在其申报中，SEC 指出它在纽约南区对 Bluesky Eagle 和 Supreme Power Capital Management 启动了程序。此外，它还在科罗拉多特区对 AI Financial Education Foundation、Adamant Stone、AI Investment Education Foundation 和 Invesco Alpha 提起了诉讼。

SEC 此前在哥伦比亚特区对 Wisdom Capital 提起民事诉讼。与此同时，苏被指控犯有证券欺诈共谋罪、在提交给 SEC 的报告中作出重大虚假陈述以及虚假陈述。如果定罪，这位 Hong Kong 本地人每项罪名最高可判处五年监禁。司法部刑事司代理助理检察长马修·加莱奥蒂 (Matthew Galeotti) 表示：“今天的起诉书指控被告在复杂的证券欺诈计划中发挥 alleged role，导致投资者损失数亿美元。”

他补充说，该部门完全反对意图使美国散户投资者受害的外国行为者。加莱奥蒂指出，在他的领导下，刑事司致力于积极调查和起诉通过欺诈和欺骗窃取美国公民财产的罪犯。“SEC-OIG 将不懈地调查寻求滥用 SEC 程序用于恶意目的的本国和外国行为者，”SEC 监察长 (SEC-OIG) 凯文·B·穆伦多夫 (Kevin B. Muhlendorf) 说。