وُجّهت اتهامات لرجل أعمال من هونغ كونغ بتقديمه استمارات استشارية استثمارية كاذبة ومضللة إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية. وقد وجّهت هيئة محلفين اتحادية كبرى في مقاطعة كولومبيا الاتهام إلى الرجل، وهو من سكان هونغ كونغ، لدوره في هذه المؤامرة.
بحسب السلطات الأمريكية، قدّم غوان هوا سو، وهو من سكان هونغ كونغ، استمارات استشارية استثمارية مزوّرة والبورصات الأمريكية (SEC) لما لا يقل عن عشر شركات وهمية أنشأها هو وشركاؤه. وادّعت السلطات أن الاستمارات المزوّرة أوحت بأن هذه الشركات مستشارون ماليون شرعيون، رغم كونها كيانات وهمية. وزعمت جهات إنفاذ القانون أن اثنتين على الأقل من هذه الكيانات الوهمية استُخدمتا لإقناع مستثمرين أفراد عبر تطبيق واتساب ووسائل التواصل الاجتماعي الأخرى بالاستثمار في أسهم شركات صينية مدرجة في بورصة ناسداك.
وجهت هيئة محلفين اتحادية كبرى لائحة اتهام إلى رجل أعمال من هونغ كونغ
بحسب لائحة الاتهام، كان سو، وهو من سكان هونغ كونغ ويبلغ من العمر 37 عامًا ويُعرف باسم مايكل سو، المدير الإداري ومدير التسويق في شركة راينو للاستشارات والخدمات التجارية المحدودة. يقع مقر الشركة في هونغ كونغ وتقدم خدمات مالية. زعمت السلطات أن سو وشركاءه في الجريمة ارتكبوا المخالفات المزعومة بين فبراير 2023 ومارس 2025.
أنشأ سو وآخرون من المتهمين ما لا يقل عن عشر شركات وهمية، وقدموا نماذج مزورة لهيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية نيابةً عن جميع هذه الشركات. زعمت السلطات أنه أدلى بتصريحات كاذبة بشأن جميع الشركات، مشيرةً إلى أمثلة تتعلق بالملفات المقدمة لشركتي "بلو سكاي إيجل كابيتال مانجمنت" و"ويزدم كابيتال مانجمنت جروب". وادّعت السلطات أن سو أدلى بتصريحات كاذبة بشأن مقر عمل الشركتين، ووضعهما كشركتين مساهمتين عامتين، وغير ذلك.
في لائحة الاتهام، ادّعت السلطات أن شركتي "بلو سكاي إيجل" و"ويزدم كابيتال" استُخدمتا من قبل المتآمرين لإقناع المستثمرين بشراء أسهم شركة عامة مدرجة في بورصة ناسداك، مقرها جزر كايمان، ولها أعمال في الصين. وادّعت السلطات أن الشركة عملت في مرحلة ما بهيكل كيان ذي مصلحة متغيرة. كما زُعم أن المتآمرين وعدوا مستثمريهم عبر تطبيق واتساب بعوائد تصل إلى 500%، ووعدوا بتعويضهم عن جميع خسائرهم.
لائحة الاتهام تفتح باباً واسعاً للمشاكل
وتزعم لائحة الاتهام كذلك أن المتآمر حثّ المستثمرين على شراء أسهم الشركة المساهمة العامة التي تم الترويج لها عبر حسابات واتساب مرتبطة بشركات وهمية. وقاموا ببيع أسهم الشركة من خلال حسابات وساطة أجنبية، محققين أرباحًا تصل إلى 211 مليون دولار. إلا أنه في أبريل 2024، انهارت أسهم الشركة المساهمة العامة بنسبة 88%، مما أدى إلى خسائر فادحة للمستثمرين.
في 13 نوفمبر، رفعت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية دعاوى مدنية ضد عدد من الكيانات التي اتهمت وزارة العدل الأمريكية سو بتقديم نماذج مزورة إلى الهيئة. وأشارت الهيئة في دعواها إلى أنها بدأت إجراءات قانونية ضد شركتي بلو سكاي إيجل وسوبريم باور كابيتال مانجمنت في المنطقة الجنوبية من نيويورك. بالإضافة إلى ذلك، رفعت دعاوى قضائية ضد مؤسسة الذكاء الاصطناعي للتعليم المالي، وشركة أدامانت ستون، ومؤسسة الذكاء الاصطناعي للتعليم الاستثماري، وشركة إنفيسكو ألفا في مقاطعة كولورادو.
سبق لهيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أن رفعت دعوى مدنية ضد شركة ويزدوم كابيتال في مقاطعة كولومبيا. وفي الوقت نفسه، وُجهت إلى سو تهمة التآمر لارتكاب احتيال في الأوراق المالية، وتقديم بيانات مضللة جوهرية في تقرير مُقدم إلى الهيئة، وتقديم بيانات كاذبة. وفي حال إدانته، يواجه هذا الرجل، في هونغ كونغ، عقوبة قصوى تصل إلى خمس سنوات عن كل تهمة. وصرح القائم بأعمال مساعد المدعي العام، ماثيو غاليوتي، من قسم الجرائم بوزارة العدل: "تتهم لائحة الاتهام الصادرة اليوم المتهم بدوره المزعوم في مخطط احتيال معقد في الأوراق المالية تسبب في خسائر للمستثمرين بمئات الملايين من الدولارات".
وأضاف أن القسم يرفض رفضًا قاطعًا أي جهة أجنبية تسعى لاستغلال المستثمرين الأمريكيين الأفراد. وأشار غاليوتي إلى أن قسم التحقيقات الجنائية، تحت قيادته، ملتزم بالتحقيق الفعال مع المجرمين الذين يسرقون أموال المواطنين الأمريكيين عن طريق الاحتيال والخداع، ومقاضاتهم. وقال كيفن ب. مولندورف، المفتش العام لهيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية: "سيواصل مكتب المفتش العام للهيئة التحقيق بلا كلل مع الجهات المحلية والأجنبية التي تسعى إلى استغلال إجراءات الهيئة لأغراض خبيثة".
