홍콩 사업가가 미국 증권거래위원회(SEC)에 허위 및 기만적인 투자 자문 양식을 제출한 혐의로 기소되었습니다. 홍콩 출신인 그는 이 음모에 가담한 혐의로 컬럼비아 특별구 연방 대배심에 기소되었습니다.
미국 당국에 따르면 홍콩 출신인 쑤관화는 자신과 공범들이 만든 최소 10개의 유령 회사를 통해 허위 위원회(SEC)에 . 당국은 이 허위 서류가 해당 회사들이 합법적인 금융 자문 회사인 것처럼 보이게 했다고 주장했습니다. 수사 당국은 이 유령 회사들 중 최소 두 곳이 왓츠앱(WhatsApp)과 기타 소셜 미디어를 통해 개인 투자자들을 속여 나스닥에 상장된 중국 기업의 주식에 투자하도록 유도하는 데 사용되었다고 밝혔습니다.
홍콩 사업가, 연방 대배심에 의해 기소됨
에 따르면 기소장, 마이클 수라는 가명을 사용하는 37세 홍콩인 수는 홍콩에 본사를 둔 금융 서비스 회사인 라이노 컨설팅 비즈니스 서비스(Rhino Consulting Business Services Ltd.)의 대표이사 겸 마케팅 이사였다. 당국은 수와 공범들이 2023년 2월부터 2025년 3월 사이에 혐의를 저질렀다고 주장했다.
쑤와 다른 기소인들은 최소 10개의 유령 회사를 설립하고 모든 회사를 대신하여 허위 SEC 서류를 제출했습니다. 당국은 그가 모든 회사에 대해 허위 진술을 했다고 주장하며, 특히 블루스카이 이글 캐피털 매니지먼트와 위즈덤 캐피털 매니지먼트 그룹 관련 서류 제출 사례를 지적했습니다. 당국은 쑤가 두 회사의 사업장 소재지, 상장 여부 등에 대해 허위 진술을 했다고 주장했습니다.
기소장에 따르면, 당국은 공모자들이 블루스카이 이글(Bluesky Eagle)과 위즈덤 캐피털(Wisdom Capital)을 이용하여 투자자들을 설득해 케이맨 제도에 본사를 두고 중국에서 사업을 하는 나스닥 상장 기업의 주식을 매입하도록 했다고 주장했습니다. 또한, 해당 기업이 한때 변동이자실체(VIE) 구조로 운영되었다고 밝혔습니다. 공모자들은 왓츠앱(WhatsApp)을 통해 투자자들에게 최대 500%의 수익률을 약속하고 모든 손실을 보상하겠다고 공언한 혐의도 받고 있습니다.
기소는 판도라의 상자를 열었다
기소장에 따르면 공범은 가짜 회사와 연관된 왓츠앱 계정을 통해 홍보된 상장 회사의 주식을 투자자들에게 매수하도록 권유했습니다. 이들은 해외 증권 계좌를 통해 해당 회사의 주식을 매도하여 최대 2억 1100만 달러의 수익을 올렸습니다. 그러나 2024년 4월, 해당 상장 회사의 주가가 88% 폭락하면서 투자자들은 막대한 손실을 입었습니다.
11월 13일, 미국 증권거래위원회(SEC)는 법무부가 수(Su)를 규제 당국에 허위 서류를 제출한 혐의로 기소한 여러 법인들을 상대로 민사 소송을 제기했습니다. SEC는 소장에서 뉴욕 남부 지방법원에 블루스카이 이글(Bluesky Eagle)과 슈프림 파워 캐피털 매니지먼트(Supreme Power Capital Management)를 상대로 소송을 제기했다고 밝혔습니다. 또한, 콜로라도 지방법원에는 AI 파이낸셜 에듀케이션 파운데이션(AI Financial Education Foundation), 아다만트 스톤(Adamant Stone), AI 인베스트먼트 에듀케이션 파운데이션(AI Investment Education Foundation), 그리고 인베스코 알파(Invesco Alpha)를 상대로 소송을 제기했습니다.
미국 증권거래위원회(SEC)는 앞서 워싱턴 D.C.에서 위즈덤 캐피털을 상대로 민사 소송을 제기한 바 있다. 한편, 수 씨는 증권 사기 공모, SEC에 제출한 보고서의 허위 기재, 그리고 거짓 진술 혐의로 기소되었다. 유죄 판결을 받을 경우, 홍콩 출신인 그는 각 혐의에 대해 최대 5년의 징역형에 처해질 수 있다. 법무부 형사부의 매튜 갈레오티 차관보 대행은 "오늘 기소는 피고인이 수억 달러에 달하는 투자자 손실을 초래한 복잡한 증권 사기 계획에 가담한 혐의를 제기하는 것"이라고 밝혔다.
그는 이 부서가 미국 개인 투자자들을 희생시키려는 외국 행위자들을 철저히 단속한다고 덧붙였습니다. 갈레오티는 자신의 리더십 하에 형사부가 사기와 기만으로 미국 시민을 착취하는 범죄자들을 적극적으로 수사하고 기소하는 데 전념하고 있다고 언급했습니다. "SEC-OIG는 악의적인 목적으로 SEC의 절차를 악용하려는 국내외 행위자들을 끊임없이 수사할 것입니다."라고 SEC 감찰관(SEC-OIG) 케빈 B. 뮬렌도프는 말했습니다.
