- 홍콩 사업가가 미국 증권거래위원회(SEC)에 허위 진술을 한 혐의로 기소되었습니다.
- 수 씨는 최소 10개 사설 법인에 대해 허위 진서를 제출한 혐의를 받고 있습니다.
- 기소장에 따르면 수 씨와 다른 사람들은 미국 투자자들이 공개 주식 매수를 하도록 설득했다고 주장합니다.
홍콩 사업가가 미국 증권거래위원회(SEC)에 거짓 및 기만적인 투자 자문가 양식을 제출했다는 혐의로 기소되었습니다. 이 홍콩 출신자는 워싱턴 D.C.의 연방 대배심에 의해 공모에서의 역할로 기소되었습니다.
미국 당국에 따르면, 홍콩 출신의 구안화 수(Guanhua Su)는 자신과 다른 공범자들이 설립한 최소 10개의 셸 기업에 대해 거짓 SEC 투자 자문가 양식을 제출했습니다. 당국은 거짓 양식이 실제 가짜 법인임에도 불구하고 해당 기업들이 합법적인 금융 자문가처럼 보이게 한다고 주장했습니다. 법 집행 기관은 가짜 법인 중 최소 2개가 WhatsApp 및 기타 소셜 미디어를 통해 NASDAQ에 상장된 중국 기업 주식에 투자하도록 소매 투자자들을 설득하는 데 사용되었다고 밝혔습니다.
연방 대배심에 의해 기소된 홍콩 사업가
기소장에 따르면, 마이클 수(Michael Su)라는 가명을 사용하는 37세 홍콩 출신 수(Su)는 라지노 컨설팅 비즈니스 서비스즈(Rhino Consulting Business Services Ltd.)의 관리 이사이자 마케팅 이사이었습니다. 이 회사는 홍콩에 기반을 두고 있으며 금융 서비스를 제공합니다. 당국은 수와 다른 공범자들이 2023년 2월부터 2025년 3월까지 alleged된 범죄를 저질렀다고 주장했습니다.
수와 다른 기소된 당사자들은 최소 10개의 셸 법인을 설립하고 모든 법인을 대신하여 사기성 SEC 양식을 제출했습니다. 당국은 수씨가 모든 법인에 대해 거짓 진술을 했다고 주장하며, 블루스카이 이글 캐피탈 매니지먼트(Bluesky Eagle Capital Management)와 위즈덤 캐피탈 매니지먼트 그룹(Wisdom Capital Management Group)에 대한 제출과 관련된 예를 들었습니다. 그들은 수씨가 두 법인의 사업장 위치, 공개 회사 지위 등 여러 사항에 대해 거짓 진술을 했다고 주장했습니다.
기소장에서 당국은 블루스카이 이글과 위즈덤 캐피탈이 공범자들이 카리브해 케이맨 제도에 기반을 두고 중국에서 사업을 하는 NASDAQ 상장 공개 회사의 주식을 구매하도록 투자자들을 설득하는 데 사용되었다고 주장했습니다. 그들은 한때 해당 회사가 변동성 이익 실체(VIE) 구조로 운영되었다고 주장했습니다. 공범자들은 또한 WhatsApp 투자자들에게 최대 500%의 수익을 약속하고 모든 손실을 보상하겠다고 약속했습니다.
기소장은 복잡한 문제를 드러냅니다
기소장은 더 나아가 공범자가 투자자들에게 가짜 법인과 관련된 WhatsApp 계정들이 홍보하는 공개 회사의 주식을 구매하도록 지시했다고 alleged합니다. 그들은 외국 증권 계좌를 통해 회사 주식을 매도하여 최대 $2.11억 달러의 수익을 올렸습니다. 그러나 2024년 4월, 공개 회사의 주가가 88% 폭락하여 투자자들에게 막대한 손실을 입혔습니다.
11월 13일, SEC는 DOJ가 수씨에게 규제 기관에 거짓 양식을 제출했다는 혐의로 기소한 여러实体에 대해 민사 소송을 제기했습니다. SEC의 제출서에서 SEC는 뉴욕 남부 연방지법에서 블루스카이 이글과 슈퍼 파워 캐피탈 매니지먼트(Supreme Power Capital Management)에 대한 절차를 시작했다고 밝혔습니다. 또한 콜로라도 연방지법에서 AI 금융 교육 재단(AI Financial Education Foundation), 아다만트 스톤(Adamant Stone), AI 투자 교육 재단(AI Investment Education Foundation), 인베스코 알파(Invesco Alpha)에 대한 소송도 제기했습니다.
SEC는 이전에 워싱턴 D.C.에서 위즈덤 캐피탈(Wisdom Capital)에 대해 민사 소송을 제기했습니다. 한편, 수씨는 증권 사기 공모, SEC에 제출된 보고서에 대한 중대한 허위 진술, 그리고 허위 진술 혐의로 기소되었습니다. 유죄 판결 시, 홍콩 출신인 그는 각 혐의에 대해 최대 5년의 형량을 받을 수 있습니다. 법무부 형사부의 매튜 갈레otti(Matthew Galeotti) 차관보는 “오늘의 기소는 수백만 달러의 투자자 손실을 초래한 복잡한 증권 사기 scheme에서 피고인의 alleged된 역할을 기소하는 것입니다.”라고 말했습니다.
그는 이 부서가 미국 소매 투자자를 희생시키려는 외국 행위자들을 강력히 반대한다고 덧붙였습니다. 갈레otti는 자신의 리더십 하에 형사부가 사기와 기만으로 미국 시민들을 도둑질하는 범죄자들을 적극적으로 조사하고 기소하는 데 전념하고 있다고 지적했습니다. “SEC-OIG는 SEC의 절차를 악의적인 목적으로 남용하려는 국내 및 외국 행위자들을 쉬지 않고 조사할 것입니다.”라고 SEC 감사관(SEC-OIG) 케빈 B. 뮬렌도르프(Kevin B. Muhlendorf)가 말했습니다.
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오와투운세 아데바요
아데바요(Adebayo)는 암호화폐 분야에서 4년간의 경력을 가진 작가입니다. 그는 라고스 대학교에서 도시 및 지역 계획을 전공하고 졸업했으며, 토큰헬(Tokenhell)과 크립토티커(CryptoTicker)에서 암호화폐 및 핀테크 뉴스를 작성했습니다. 현재 그는 크립토폴리탄(Cryptopolitan)의 뉴스 기여자입니다.
